603260 沪市 合盛硅业

 证券代码：603260        证券简称：合盛硅业        公告编号：2022-034

              合盛硅业股份有限公司

    关于与特定对象签订附条件生效的股份认购协

              议暨关联交易的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届董事会第十一次会议审议通过《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》《关于<合盛硅业股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案>的议案》《关于与特定对象（关联方）签订〈附条件生效的股份认购协议〉暨关联交易的议案》等议案。公司本次非公开发行股票事项尚需公司股东大会审议通过并在取得中国证券监督管理委员会核准后方可实施。

    一、关联交易概述

  （一）本次非公开发行股票的基本情况

  公司拟向罗燚女士、罗烨栋先生发行不超过 105,580,692 股（含本数）A 股股票，
本次非公开发行股票的发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，并以中国证监会核准的发行数量为准，若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次非公开发行的股票数量将进行相应调整。本次非公开发行股票的价格为 66.30 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价
的 80%，其中：定价基准日前 20 个交易日公司股票均价=定价基准日前 20 个交易
日公司股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日公司股票交易总量（不含定价基准日）。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行价格将进行相应调整。募集资金总
额不超过人民币 700,000 万元（含本数）。2022 年 5 月 19 日，就前述非公开发行事
项，公司分别与罗燚女士、罗烨栋先生签署了《附条件生效的股份认购协议》（以下简称“《股份认购协议》”）。


  （二）本次非公开发行涉及关联交易的情况

  鉴于本次非公开发行的认购对象为罗燚女士、罗烨栋先生，罗燚女士和罗烨栋先生为公司股东、实际控制人，同时，罗燚女士担任公司副董事长，罗烨栋先生担任公司董事、总经理，根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，本次非公开发行构成关联交易。公司第三届董事会第十一次会议在审议本次交易有关事项时，关联董事进行了回避表决，独立董事对本次关联交易发表了事前认可意见和同意的独立意见。本次交易尚需获得公司股东大会审议批准，关联股东将在公司召开的股东大会上就本次交易的相关议案回避表决。

  （三）本次关联交易尚需获得公司股东大会审议通过以及取得中国证监会核准后方可实施。

    二、关联方的基本情况

  本次非公开发行的认购对象为罗燚女士、罗烨栋先生，罗燚女士和罗烨栋先生为公司股东、实际控制人，同时，罗燚女士担任公司副董事长，罗烨栋先生担任公司董事、总经理。

  （一）基本情况

  1、罗燚女士，中国国籍，香港永久性居民，公司副董事长，硕士研究生学历，1984年 7 月出生，住所为上海市静安区******。

  2、罗烨栋先生，中国国籍，无境外永久居留权，公司董事、董事长助理，本科学历，1993 年 1月出生，住所为浙江省慈溪市******。

  截至本公告日，罗燚女士直接持有公司 138,472,620 股股份，占公司总股本的12.89%；罗烨栋先生直接持有公司 125,385,419 股股份，占公司总股本的 11.67%；罗立国先生直接持有公司 10,558,753 股股份，占公司总股本的 0.98%；公司的控股股东合盛集团持有公司 546,647,073 股股份，占公司总股本的 50.89%，罗燚女士、罗烨栋先生及其父亲罗立国先生合计持有合盛集团 100%股权；罗燚女士、罗烨栋先生及其父亲罗立国先生直接以及通过合盛集团控制公司 821,063,865 股股份，占公司总股本的 76.44%。

  （二）最近五年主要任职情况

  1、截至本公告日，除担任公司副董事长及在公司子公司任职之外，罗燚女士最近五年的主要任职情况如下：


                任职单位                          任职日期              职务

        杭州隐寓酒店管理有限公司          2015年 6 月至 2021年 9 月      监事

        （已于 2021年 9月注销）

      新疆亿日铜箔科技股份有限公司        2016年 12月至 2021 年 7月      董事

      新疆亿日铜箔科技股份有限公司              2021年 7 月至今        副董事长

        宁波启欣企业管理有限公司                2017年 4 月至今          监事

    （原名：西藏揽众企业管理有限公司）

      宁波揽众天成投资管理有限公司              2017年 5 月至今          监事

    宁波启亚天道企业管理咨询有限公司      2017年 8 月至 2019年 2 月      监事

  （原名：宁波揽众天道投资管理有限公司）

          慈溪第五医院有限公司                  2019年 5 月至今          总经理

        宁波明力能源科技有限公司          2019年 7 月至 2020年 6 月      总经理

  慈溪新电企业管理合伙企业（有限合伙）    2019年 5 月至 2021年 10月  执行事务合伙
        （已于 2021年 10 月注销）                                          人

        慈溪合盛大健康管理有限公司              2019年 7 月至今          总经理

    石河子市合盛关爱健康咨询有限公司            2019年 5 月至今          监事

                合盛集团                  2017年 3 月至 2019年 4 月      监事

                合盛集团                        2019年 5 月至今          总经理

 慈溪市杭州湾合盛生态湿地观光农业有限公司  2019年 5 月至 2021年 12月      经理

        慈溪市申谊工艺品有限公司          2019年 5 月至 2021年 12月    总经理

  石河子市揽众新成股权投资管理有限公司    2017年 5 月至 2020年 11月    执行董事

          象山创意置业有限公司            2019年 6 月至 2021年 12月      经理

        黑河亿信机械制造有限公司                2015年 7 月至今          监事

    上海美乐榛禾文化科技发展有限公司            2019年 9 月至今          监事

 宁波合凌企业管理咨询合伙企业（有限合伙）  2020年 7 月至 2021年 10月  执行事务合伙
        （已于 2021年 10 月注销）                                          人

    石河子市融创达企业管理有限合伙企业      2019年 6 月至 2021年 2 月  执行事务合伙
        （已于 2021年 2月注销）                                          人

        宁波揽众投资管理有限公司          2017年 4 月至 2019年 10月  执行董事、经
                                                                          理

        合盛科技（宁波）有限公司                2022年 1 月至今          董事

        上海盛聚祥物联科技有限公司              2021年 6 月至今          监事

  2、截至本公告日，除担任公司董事、总经理及在公司子公司任职之外，罗烨栋先生最近五年的主要任职情况如下：

              任职单位                        任职日期                职务

    新疆亿日铜箔科技股份有限公司            2021年 7 月至今              董事

    新疆亿日铜箔科技股份有限公司      2016年 12月至 2021 年 7月        监事

      宁波明力能源科技有限公司        2019年 7 月至 2020年 6 月        监事

        宁波合盛集团有限公司                2019年 5 月至今              监事

        慈溪第五医院有限公司          2018年 5 月至 2019年 5 月        总经理


              任职单位                        任职日期                职务

      台州市一能科技有限公司              2019年 12月至今            董事

    哈密市和翔工贸有限责任公司            2018年 3 月至今              监事

      合盛科技（宁波）有限公司              2022年 1 月至今              董事

  （三）对外投资公司及其业务情况

  1、截至本公告日，罗燚女士除公司及其子公司外控制或有重大影响的核心企业及其核心业务如下：

 序        公司名称        注册资本/出资  持股/出            主营业务

 号                          额（万元）    资比例

 1  宁波揽众天成投资管理      500        90%            投资管理业务

          有限公司

                                                    房地产、新型材料、冶炼、热电、
 2        合盛集团            6,500      24.93%  制造业等多领域的研发、生产、销
                                                              售等业务

 3  上海榛禾企业管理中心      800      12.50%  企业管理、咨询、文化艺术交流策
        （有限合伙）                                          划业务

    新疆亿日铜箔科技股份                          铜箔的生产、 加工及销售，铜材的
 4        有限公司            48,500      20%