证券代码:603232 证券简称:格尔软件 公告编号:2021-032
格尔软件股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
委托理财受托方:东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路营业部(以下简称
“东兴证券”)、招商银行股份有限公司上海川北支行(以下简称“招商
银行”)
本次委托理财金额:7,000 万元
委托理财产品名称:东兴金鹏 600 号收益凭证(以下简称“金鹏 600 号”)、
招商银行点金系列看跌三层区间 95 天结构性存款(以下简称“点金系列看
跌结构性存款”)
委托理财期限:金鹏 600 号总计 89 天、点金系列看跌结构性存款总计 95
天
履行的审议程序:格尔软件股份有限公司(以下简称“公司”)分别于 2020
年 9 月 11 日、2020 年 9 月 28 日召开了公司第七届董事会第十二次会议、第
七届监事会第九次会议及公司 2020 年第四次临时股东大会,审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用总额不超过
人民币 7 亿元(含 7 亿元)的闲置募集资金进行现金管理,同时在二年内(含
二年)该项资金额度可滚动使用(该滚动使用以保证募集资金项目建设和使
用为前提),并授权公司董事长在上述额度范围和时效内行使该项投资决策
权并签署相关合同文件,并由公司管理层组织相关部门实施。自获得公司
2020 年第四次临时股东大会审议通过之日起二年内有效。公司独立董事、监
事会及保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体详情详见公司分别于
2020 年 10 月 23 日、2020 年 11 月 3 日刊登在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的公告》(公告编号:2020-065)、《格尔软件股份有限公司
2020 年第四次临时股东大会决议公告》(公告编号:2020-069)。
一、公司前次使用暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况
受托 产品 产品名称 赎回金 收益类型 起始日 兑付日 实际收
方 类型 额 益金额
(万 (万
元) 元)
东北 券商 东北证券 本金保障固
证券 收益 收益凭证- 7,000 定收益型 2021-4-1 2021-6-30 69.21
凭证 融发 23 号
公司于 2021 年 3 月 31 日以募集资金认购了东兴证券的收益凭证。具体内容
详见公司于 2021 年 4 月 1 日在上海证券交易所官方网站(www.sse.com.cn)披
露的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》(公告编号:2021-011)。
二、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
在确保不影响公司募投项目实施进度的情况下,为更好地发挥资金效益,提高公司资金的使用效率,更好地实现公司现金资产的保值增值,保障公司及股东的利益。
(二)资金来源
1、资金来源的一般情况:资金来源为暂时闲置的募集资金。
2、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准格尔软件股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕1328 号)核准,公司实际非公开发行人民币 A 股
股票 20,901,134 股(每股面值 1.00 元人民币),每股发行价人民币 30.85 元。本
次非公开发行募集资金总额为 644,799,983.90 元,扣除发行费用人民币8,844,116.58(不含税)元后,募集资金净额为 635,955,867.32 元。上会会计师事
务所(特殊普通合伙)已于 2020 年 8 月 25 日对本次非公开发行的资金到位情况
进行了审验,并出具了《验资报告》(上会师报字〔2020〕第 6894 号)。公司 已对募集资金进行了专户管理。
(三)委托理财产品的基本情况
金额 预计年 预计收 结构 是否
受托 产品 产品名称 (万 化收益 益金额 产品 收益类型 化安 构成
方 类型 元) 率 (万 期限 排 关联
元) 交易
东兴 券商收 金鹏600号 3,000 2.95% 50.35 89天 本金保障固 无 否
证券 益凭证 定收益型
招商 银行理 点金系列 1.60%/ 保本浮动收
银行 财产品 看涨结构 4,000 3.15%/ - 95天 益型 无 否
性存款 3.35%
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司进行现金管理购买的理财产品发行主体为能提供保本承诺的金融机构, 产品品种为安全性高、流动性好、短期(不超过 1 年)、有保本约定的理财产品 (包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益 凭证等),且该理财产品不得用于质押。同时,公司严格遵守审慎投资原则,筛 选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运 作能力强的单位所发行的产品。
公司根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及内部资金管理制 度,对投资理财产品行为进行规范和控制,严格审批投资产品准入范围,确保现 金管理事宜的有效开展和规范运行。
公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监 督与检查。
三、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
1、金鹏 600 号
产品名称 东兴金鹏600号收益凭证
产品代码 SPL600
产品类型 券商收益凭证
产品期限 89天
本金(万元) 3,000
收益类型 本金保障固定收益型
产品起息日期 2021年07月02日
产品到期日期 2021年09月28日
2021年09月29日
兑付日 到期日的下一个交易日。
如遇非交易日,则顺延至其后的第一个交易日。
年化收益率 2.95%
1、可用于补充东兴证券营运资金;
2、东兴证券承诺发行本收益凭证所募集的资金应用于符
资金用途 合国家法律法规及政策要求的生产经营活动;
3、东兴证券承诺在本收益凭证存续期间,若因经营发展
需要而变更资金用途,将提前披露有关信息。
2、点金系列看跌结构性存款
产品名称 招商银行点金系列看跌三层区间 95 天结构性存款
产品代码 NSH01505
产品类型 银行理财产品
产品期限 95 天
本金(万元) 4,000
收益类型 保本浮动收益型
产品起息日期 2021 年 07 月 05 日
产品到期日期 2021 年 10 月 08 日
产品观察日期 2021 年 10 月 06 日
期初价格:指存款起息日当日彭博终端 BFIX 界面公布
的北京时间 14:00 的 XAU/USD 定盘价格。
挂钩标的 到期观察日黄金价格:指存款观察日当日伦敦金银市场
协会发布的以美元计价下午定盘价,该价格在彭博资讯
(BLOOMBERG)参照页面“GOLDLNPMIndex”每日
公布。
第一重波动区间是指黄金价格从“期初价格-176 美
元”至“期初价格+298 美元”。
1、如果到期观察日黄金价格水平未能突破第一重波动区
产品预期年化收益率 间,则本存款到期利率 3.15%(年化);
2、如果到期观察日黄金价格水平向下突破第一重波动区
间,则本存款到期利率 3.35%(年化);
3、如果到期观察日黄金价格水平向上突破第一重波动区