证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2020-073
格尔软件股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部（以下简
称“东兴证券”）、国融证券股份有限公司上海长江西路证券营业部（以下
简称“国融证券”）、招商银行股份有限公司上海川北支行（以下简称“招
商银行”）
本次委托理财金额：39,000 万元
委托理财产品名称：东兴金鹏 380 号收益凭证（以下简称“金鹏 380 号”）、
国融证券安享收益凭证 2016 号（以下简称“安享收益凭证 2016 号”）、国融
证券安享收益凭证 2017 号（以下简称“安享收益凭证 2017 号”）、招商银行
点金系列看涨三层区间一个月结构性存款（以下简称“点金系列看涨结构性
存款”）
委托理财期限：金鹏 380 号总计 89 天、安享收益凭证 2016 号总计 362 天、
安享收益凭证 2017 号总计 183 天、点金系列看涨区间结构性存款总计 31 天
履行的审议程序：格尔软件股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2020
年 9 月 11 日、2020 年 9 月 28 日召开了公司第七届董事会董事会第十二次会
议、第七届监事会第九次会议及公司 2020 年第四次临时股东大会，审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司可以使
用总额不超过人民币 7 亿元（含 7 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，同
时在二年内（含二年）该项资金额度可滚动使用（该滚动使用以保证募集资
金项目建设和使用为前提），并授权公司董事长在上述额度范围和时效内行
使该项投资决策权并签署相关合同文件，并由公司管理层组织相关部门实
施。自获得公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过之日起二年内有效。
公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体详情
详见公司分别于 2020 年 9 月 12 日、2020 年 9 月 29 日刊登在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募
集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-065）、《格尔软件股份有
限公司 2020 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-069）。一、本次购买理财产品概况
（一）委托理财目的
在确保不影响公司募投项目实施进度的情况下，为更好地发挥资金效益，提高公司资金的使用效率，更好地实现公司现金资产的保值增值，保障公司及股东的利益。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况：资金来源为暂时闲置的募集资金。
2、募集资金的基本情况
1) 首次公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海格尔软件股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕431 号）核准，上海格尔软件股份有限公司（公司曾用名，经公司 2017 年年度股东大会审议通过，公司更名为格尔软件股份有限公司）获准向社会公开发行人民币普通股 1,525 万股（每股面值 1.00元人民币），每股发行价格为人民币 18.10 元。本次公开发行募集资金总额为276,025,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为 212,771,653.04 元。上会会
计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 4 月 18 日对公司首次公开发行股票的
资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（上会师报字〔2017〕第 2493号）。公司已对募集资金进行了专户管理。
2) 2020 年非公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准格尔软件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1328 号）核准，公司实际非公开发行人民币 A
股股票 20,901,134 股（每股面值 1.00 元人民币），每股发行价人民币 30.85 元。
本次非公开发行募集资金总额为 644,799,983.90 元，扣除发行费用人民币8,844,116.58（不含税）元后，募集资金净额为 635,955,867.32 元。上会会计师事
务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 8 月 25 日对本次非公开发行的资金到位情况
进行了审验，并出具了《验资报告》（上会师报字〔2020〕第 6894 号）。公司 已对募集资金进行了专户管理。
（三）委托理财产品的基本情况
金额 预计年 预计收 结构 是否
受托 产品 产品 （万 化 益金额 产品 收益类型 化安 构成
方 类型 名称 元） 收益率 （万元） 期限 排 关联
交易
东兴 券商收 金鹏380号 7,000 3.20% 54.62 89天 本金保障固 无 否
证券 益凭证 定收益型
国融 券商收 安享收益凭 20,000 4.50% 892.60 362 本金保障固 无 否
证券 益凭证 证2016号 天 定收益型
国融 券商收 安享收益凭 8,000 4.00% 160.44 183 本金保障固 无 否
证券 益凭证 证2017号 天 定收益型
招商 银行理 点金系列看 1.15%/ 保本浮动收
银行 财产品 涨结构性存 4,000 2.90%/ - 31天 益型 无 否
款 3.10%
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司进行现金管理购买的理财产品发行主体为能提供保本承诺的金融机构， 产品品种为安全性高、流动性好、短期（不超过 1 年）、有保本约定的理财产品 （包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益 凭证等），且该理财产品不得用于质押。同时，公司严格遵守审慎投资原则，筛 选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运 作能力强的单位所发行的产品。
公司根据募集资金管理办法及内部资金管理制度，对投资理财产品行为进行 规范和控制，严格审批投资产品准入范围，确保现金管理事宜的有效开展和规范 运行。
公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监 督与检查。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1.金鹏 380 号
产品名称 东兴金鹏380号收益凭证
产品代码 SMH500
产品类型 券商收益凭证
产品期限 89天
本金（万元） 7,000
收益类型 本金保障固定收益型
产品起息日期 2020年9月30日
产品到期日期 2020年12月27日
产品预期年化收益率 3.20%
1、可用于补充东兴证券营运资金；
2、可投资于存款、债券、货币基金等固定收益类资产及其
他自营业务，不得投资涉及股权类产品；
资金投向 3、东兴证券承诺发行本收益凭证所募集的资金应用于符合
国家法律法规及政策要求的生产经营活动；
4、东兴证券承诺在本收益凭证存续期间，若因经营发展需
要而变更资金用途，将提前披露有关信息。
2.安享收益凭证 2016 号
产品名称 国融证券安享收益凭证 2016 号
产品代码 SMK314
产品类型 券商收益凭证
产品期限 362 天
本金（万元） 20,000
收益类型 本金保障固定收益型
产品起息日期 2020 年 9 月 30 日
产品到期日期 2021 年 9 月 27 日
产品预期年化收益率 4.50%
资金投向 用于补充国融证券营运资金，保证经营活动顺利进行
3.安享收益凭证 2017 号
产品名称 国融证券安享收益凭证 2017 号
产品代码 SMK315
产品类型 券商收益凭证
产品期限 183 天
本金（万元） 8,000
收益类型 本金保障固定收益型
产品起息日期 2020 年 9 月 30 日
产品到期日期 2021 年 4 月 1 日
产品预期年化收益率
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