上海菲林格尔木业股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
特别提示
上海菲林格尔木业股份有限公司（以下简称“菲林格尔”或“发行人”）首次公开发行不超过2,167万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]757 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为2,167万股。回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为1,300.20万股，占本次发行总量的60%；网上初始发行数量为866.80万股，占本次发行总量的40%。本次发行价格为人民币17.56元/股。根据《上海菲林格尔木业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为8,755.06倍，超过150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为216.70万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为1,950.30万股，占本次发行总量90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.02569943%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：1、网下投资者应根据《上海菲林格尔木业股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于2017年6月7日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格和获配股数情况，为其获配的配售对象全额缴纳认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2017年6月7日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2017年6月6日（T+1
日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了
菲林格尔首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下： 末尾位数 中签号码
末“4”位数 9964，4964
末“5”位数 53308，73308，93308，33308，13308
末“6”位数 276776，476776，676776，876776，076776，736069
末“7”位数 7424224，8674224，9924224，6174224，4924224，3674224，
2424224，1174224，1723954，5253415
凡参与网上发行申购菲林格尔A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上
述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有19,503个，每个中签号码只能认
购1,000股菲林格尔A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 121号]）的要求，保荐机
构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2017年6月5日（T日）结束。经核查确认，
《发行公告》披露的2,569家网下投资者管理的4,750个有效报价配售对象中，
有8家网下投资者管理的8个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，
其余2,561家网下投资者管理的4,742个有效报价配售对象均按照《发行公告》
的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为1,232,610万股。
未参与网下申购的投资者具体名单如下表：
初步询价时 初步询价时
序号 网下投资者名称 配售对象名称 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
1 无锡国联环保能源集团 无锡国联环保能源集团 17.56 260
有限公司 有限公司
2 常州广播影视传媒集团 常州广播影视传媒集团 17.56 260
有限公司 有限公司
3 黄焱 黄焱 17.56 260
4 陈阿裕 陈阿裕 17.56 260
5 沈永富 沈永富 17.56 260
6 张永才 张永才 17.56 260
7 赵忠芳 赵忠芳 17.56 260
8 孙剑平 孙剑平 17.56 260
（二）网下初步配售结果
根据《上海菲林格尔木业股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行配售，各类网下投资者有效申购及配售情况如下表：
配售对象 有效申购股数 申购量占网 获配数量 获配数量占
类型 （万股） 下有效申购 （股） 网下发行 配售比例
数量比例 总量的比例
A类投资者 383,300 31.10% 1,287,988 59.44% 0.03360260%
B类投资者 69,160 5.61% 230,888 10.65% 0.03338461%
C类投资者 780,150 63.29% 648,124 29.91% 0.00830768%
合计 1,232,610 100.00% 2,167,000 100.00% 0.01758058%
以上配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，其中零股2,461股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给圆信永丰基金管理有限公司管理的圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见附表。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-60833640
联系人：股票资本市场部
发行人： 上海菲林格尔木业股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司
2017年6月7日
附表：网下投资者初步配售明细表
序 投资者名称 配售对象名称 配售对象 申购数量 配售股类
号 代码 （万股） 数（股）型
1 章立雯 章立雯 A673036718 260 216 C
2 圆信永丰基金管理有限公 圆信永丰多策略精选混合型证 D890086837 260 3,333 A
司 券投资基金
3 圆信永丰基金管理有限公 圆信永丰双红利灵活配置混合 D899884017 260 872 A
司 型证券投资基金
4 圆信永丰基金管理有限公 圆信永丰优加生活股票型证券 D890026162 260 872 A
司 投资基金
5 德邦基金管理有限公司 德邦鑫星价值灵活配置混合型 D890004550 260 872 A
证券投资基金
6 德邦基金管理有限公司
