股票代码：603225 股票简称：新凤鸣 公告编号：2020-016
转债代码：113508 转债简称：新凤转债
转股代码：191508 转股简称：新凤转股
新凤鸣集团股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
(一) 2018 年度可转债募集资金
1. 募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕476 号文核准，并经上海证券
交易所同意，本公司于 2018 年 4 月 26 日公开发行了 2,153.00 万张可转换公司债
券，每张面值 100.00 元，发行总额 2,153,000,000.00 元,共计募集资金2,153,000,000.00 元，坐扣承销和保荐费用 20,000,000.00 元后的募集资金为2,133,000,000.00 元，由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2018 年
5 月 4 日汇入本公司募集资金监管账户。上述到位资金 2,134,132,075.41 元（汇
入金额加上保荐承销费中不属于发行费用的税款部分 1,132,075.41 元）,另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等发行费用（均不含税）3,079,528.30 元后，公司该次募集资金净额为 2,131,052,547.11 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验证报告》（天健验〔2018〕116 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度实际使用募集资金投入募投项目 158,527.78 万元、使用募集资金暂时补充流动资金 25,000.00 万元、以前年度收到的银行理财产品收益以及银行存款利息扣除银行手续费的净额为 2,950.25 万元。2019 年度实际使用募集资金投入募投项目 45,767.70 万元、收回暂时补充流动资金的募集资金 25,000.00万元、2019 年度收到的银行理财产品收益以及银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 243.89 万元；累计已使用募集资金 204,295.48 万元，累计收到的银行理财产品收益以及银行存款利息扣除银行手续费的净额为 3,194.14 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 12,003.92 万元（包括累计收到的
银行理财产品收益以及银行存款利息扣除银行手续费的净额）。
(二) 2019 年度非公开发行股票募集资金
1. 募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1515 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票208,333,332 股，发行价为每股人民币 10.64 元，共计募集资金 2,216,666,652.48元，坐扣保荐费用 4,700,000.00 元（其中进项税额 266,037.74 元）后的募集资金
为 2,211,966,652.48 元，已由联席主承销商广发证券股份有限公司于 2019 年 11
月 26 日汇入本公司募集资金监管账户。上述到位资金 2,212,232,690.22 元（汇入金额加上保荐费中不属于发行费用的税款部分 266,037.74 元），另扣除承销费、律师费、审计验资费、证券登记费等其他发行费用 23,655,660.24 元后，公司该次募集资金净额为 2,188,577,029.98 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕412号）。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司 2019 年度实际使用募集资金投入募投项目 218,857.70 万元，2019 年
度收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额为155.98万元，已转出90.15万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 65.83 万元（募集资金账户余额
为置换后结息未转出的利息）。
二、募集资金管理情况
(一) 2018 年度可转债募集资金
1. 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新凤鸣集团股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司及募集资金投资项目的实施子公司桐乡市中维化纤有限公司（以下简称中维化纤公司）、新凤鸣集团湖州中石科技有限公司（以下简称
中石科技公司）、桐乡中欣化纤有限公司（以下简称中欣化纤公司）、桐乡市中
辰化纤有限公司（以下简称中辰化纤公司）、桐乡市中驰化纤有限公司（以下简
称中驰化纤公司）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同
保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2018 年 5 月 5 日、2018 年 5 月
15 日分别与中国工商银行股份有限公司桐乡洲泉支行、中国银行股份有限公司
桐乡洲泉支行、中信银行股份有限公司嘉兴分行、中国农业银行股份有限公司桐
乡洲泉支行、中国农业银行股份有限公司湖州埭溪支行、中国工商银行股份有限
公司湖州埭溪支行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。本公司于 2019 年 2 月 11 日更换了保荐机构，申万宏
源证券承销保荐有限责任公司未完成的持续督导工作由广发证券股份有限公司
承担。公司与广发证券股份有限公司、各募投项目实施主体、银行重新签订了《募
集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方或四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公
司及中维化纤公司、中石科技公司、中欣化纤公司、中辰化纤公司、中驰化纤公
司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司及中维化纤公司、中石科技公司、中辰化
纤公司共有 7 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
户 名 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
本公司 中国工商银行股份有限 1204075929078001966 14,801,601.23 活期
公司桐乡洲泉支行
本公司 中国银行股份有限公司 371474462891 38.50 活期
桐乡洲泉支行
中维化纤公司 中国工商银行股份有限 1204075929078002070 101.18 活期
公司桐乡洲泉支行
中维化纤公司 中信银行股份有限公司 8110801013201428371 686,837.43 活期
嘉兴分行
中辰化纤公司 中信银行股份有限公司 8110801013101428466 163.14 活期
嘉兴分行
中石科技公司 中国农业银行股份有限 19120301040010859 104,162,077.05 活期
公司湖州埭溪支行
中石科技公司 中国工商银行股份有限 1205230029888078611 388,408.29 活期
公司湖州埭溪支行
合 计 120,039,226.82
(二) 2019 年度非公开发行股票募集资金
1. 募集资金管理情况
根据《管理制度》，本公司及募集资金投资项目的实施子公司中石科技公司、
浙江独山能源有限公司（以下简称独山能源公司）、湖州市中跃化纤有限公司（以
下简称中跃化纤公司）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并
连同联席主承销商广发证券股份有限公司于 2019 年 11 月 18 日、2019 年 11 月
25 日分别与中国工商银行股份有限公司桐乡洲泉支行、中信银行股份有限公司
嘉兴分行、中国建设银行股份有限公司桐乡支行、中国农业银行股份有限公司桐
乡市支行、中国银行股份有限公司桐乡支行、中国民生银行股份有限公司杭州分
行、中国农业银行股份有限公司湖州吴兴支行签订了《募集资金三方监管协议》
或《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方或四方监管协议
与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司及中石科技公司、
独山能源公司、中跃化纤公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司及中石科技公司、独山能源公司、中跃化
纤公司共有 7 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
户 名 开户银行 银行账号 募集资金余额[注] 备 注
本公司 中国工商银行股份有 1204075929078002620 0.00 2020 年 1 月 2 日销户
限公司桐乡洲泉支行
本公司 中信银行股份有限公 8110801014201804150 475,139.58 2020 年 1 月 7 日销户
司嘉兴分行
中石科技公司 中国建设银行股份有 33050163726500000219 78,820.29 2020 年 2 月 21 日销户
限公司桐乡支行
中石科技公司 中国农业银行股份有 19372101040020089 14,788.51 2020 年 2 月 21 日销户
限公司桐乡市支行
独山能源公司 中国银行股份有限公 359777083740 53,952.88 2020 年 1 月 10 日销户
司桐乡支行
独山能源公司 中国民生银行股份有 631485921 23,938.54
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