证券代码：603217 证券简称：元利科技 公告编号：2021-011
元利化学集团股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
委托理财受托方：方正证券股份有限公司（以下简称：“方正证券”）
本次委托理财金额：6,000.00 万元
委托理财产品名称：方正证券收益凭证“金添利”D111 号（简称：“金添利”
D111 号）
委托理财期限： 287 天
履行的审议程序：元利化学集团股份有限公司（以下简称“公司”或“元利
化学”）于 2020 年 7 月 2 日召开了第三届董事会第十二次会议及第三届监事
会第十一次会议，于 2020 年 7 月 20 日召开了 2020 年第二次临时股东大会，
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意使
用不超过人民币 45,000 万元（含 45,000 万元）的部分暂时闲置募集资金进行
现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品
或存款类产品。使用期限自公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过之日起
12 个月。在上述使用期限及额度内，资金可以循环滚动使用，期满后归还至
公司募集资金专项账户。具体详情见公司 2020 年 7 月 4 日在指定信息披露媒
体披露的《元利化学集团股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理的公告》（公告编号：2020-037）。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募集资金项目建设和正常经营业务的前提下，利用闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利益。
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源于公司暂时闲置的募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东元利科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕855 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,276 万股，每股发行价格为 54.96 元，募集资金总额为 125,088.96 万元，扣除发行费用后的募集资金净额
为 113,223.00 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 6 月 17
日对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2019]28065 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
公司募集资金投资项目的资金使用情况详见公司于 2020 年 8 月 25 日在
上海证券交易所网站发布的《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-043）。
（三）委托理财产品的基本情况
产品 是否
受托 产品 金额 收益
预计年化收 构成
方名 产品名称 期限
类型 （万元） 益率 类型 关联
称 （天）
交易
方正 本金
券商 方正证券收益凭证“金添
利”D111 号 2000 4.10% 287 保障 否
证券 理财
型
方正 本金
券商 方正证券收益凭证“金添
利”D111 号 3000 4.10% 287 保障 否
证券 理财
型
方正 本金
券商 方正证券收益凭证“金添
利”D111 号 1000 4.10% 287 保障 否
证券 理财
型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1.投资风险
公司购买的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，但并不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
2.风险控制措施
（1）公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。
（2）公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
（3）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制理财风险。
（4）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
委托理财合同主要条款：
●方正证券收益凭证“金添利”D111 号
1、购买方：元利化学、重庆元利科技有限公司（以下简称“重庆元利”）；
2、产品类型：本金保障型收益凭证；
3、理财本金：元利化学 2,000 万元，重庆元利 4,000 万元；
4、发行人：方正证券股份有限公司；
5、产品募集期（销售期）：2021 年 3 月 26 日；
6、存续期起始日：2021 年 3 月 29 日（如遇存续期起始日为法定节假日或非
交易日，则顺延至存续期起始日后第一个交易日）；
7、存续期到期日：2022 年 1 月 10 日（如遇存续期到期日为法定节假日或非
交易日，则顺延至存续期到期日后第一个交易日，顺延期间不计息）；
8、产品存续期限：287 天；
9、投资收益率：4.10%（年化）；
10、收益计算方式：投资收益=投资本金*投资收益率*产品存续期限/365，精确到小数点后 2 位，小数点后第 3 位四舍五入；
11、付息安排：存续期到期一次性支付；
12、资金到账日：存续期到期日后 5 个交易日内；
13、税费：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期产品所应缴纳的税款由投资者承担；
14、募集资金用途：募集资金可用于补充公司营运资金；投资于存款、债券、货币基金等固定收益类资产。
（二）委托理财的资金投向
公司本次购买的为方正证券本金保障型收益凭证。方正证券收益凭证可用于补充公司营运资金；投资于存款、债券、货币基金等固定收益类资产。
（三）本次公司使用闲置募集资金进行现金管理的额度共计人民币 6,000 万元，该现金管理产品为本金保障型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常运行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
本次购买的理财产品为本金保障型收益凭证，属于低风险的券商理财产品，符合公司董事会及股东大会决议要求，本次委托理财符合募集资金管理的要求，投资风险较小，在企业可控范围之内。
公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体由公司财务部负责组织实施，公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品的审批与执行程序，确保现金管理事项的有效开展及规范运行，确保理财资金安全；公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方为方正证券，是上海证券交易所上市公司（证券代码：601901），与公司、山东元利、重庆元利、公司控股股东及一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期财务数据情况
单位：万元
2019 年 12 月 31 日/ 2020 年 9 月 30 日/
项目 2019 年度 2020 年 1-9 月
（已审计） （未经审计）
资产总额 250,222.24 245,802.40
负债总额 34,653.67 24,469.02
净资产 215,568.57 221,233.38
经营活动现金流量净额 7,831.60 10,112.53
（二）截至 2020 年 9 月 30 日，公司货币资金为 27,753.28 万元，其他流动资
产为 93,980.04 万元。公司本次委托理财金额为 6,000.00 万元，占最近一
查看PDF原文
