苏州赛伍应用技术股份有限公司募集资金
2020 年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》(2013 年修订)，苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“本公司”和“公司”）编制了募集资金 2020 年度存放和使用情况的专项报告。2020 年度募集资金存放和使用情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]505 号《关于核准苏州赛伍应用技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票
4,001 万股，每股发行价格为人民币 10.46 元，募集资金总额为人民币 418,504,600.00 元，
扣除各项发行费用（不含增值税）51,952,367.92 元后,实际募集资金净额为人民币
366,552,232.08 元。上述募集资金于 2020 年 4 月 24 日存入公司募集资金专用账户，已经
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天衡验字（2020）00031 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司 2020 年度募集资金使用和结余情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
2020 年 4 月 24 日实际到账的募集资金（注） 38,350.46
减：支付的其他发行费用 1,610.33
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 17,389.74
减：募投项目支出金额 2,066.94
减：暂时闲置资金购买理财产品或通知存款 10,000.00
加：暂时闲置资金购买理财产品收益及专户利息收入扣除手续费净额 320.57
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 7,604.02
注：募集资金总额为人民币418,504,600.00元，扣除保荐机构代扣的承销费35,000,000.00元后，募集资金账户到账383,504,600.00元。
二、募集资金存放和管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海证券交易所的有关规定的要求制定了《苏州赛伍应用技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》的情况。
公司与保荐机构、开立募集资金专户的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2020 年 11 月 26 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于修订<募集资金管
理制度>的议案》。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，公司募集资金专项银行账户的存储情况如下：
单位：人民币万元
专户银行 银行账号 初始存放金额 募集资金余额 存款方式
招商银行苏州分行中新支行 512903488810206 9,000.00 1,327.57 活期存款
上海浦东发展银行股份有限 89010078801000004055 8,840.85 213.80 活期存款
公司苏州分行
上海浦东发展银行股份有限 89160078801900000821 9,599.17 1,949.15 活期存款
公司吴江支行
中国民生银行苏州分行营业 631952236 9,215.20 4,026.58 活期存款
部
中国银行吴江同里支行 465074553960 1,695.24 86.91 活期存款
合计 38,350.46 7,604.02
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照
截至2020年12月31日，本公司募投项目募集资金实际使用情况，详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金实际投资项目变更情况
经 2020 年 10 月 26 日召开第二届董事会第四次会议决议，公司“年产压敏胶带 705 万
平方米、电子电气领域高端功能材料 300 万平方米、散热片 500 万片、可流动性导热界面材
料 150 吨项目”原拟在公司位于苏州吴江区叶港路 369 号现有的 1 号厂房内实施。考虑到现
有厂区设备布局相对密集，为优化整合资源、提高经营效率，确保募投项目的顺利实施，公
司计划增加“吴江区经济技术开发区兴瑞路南侧、同津大道西侧”作为部分“年产压敏胶带
705 万平方米、电子电气领域高端功能材料 300 万平方米、散热片 500 万片、可流动性导热
界面材料 150 吨项目”的实施地点。
（三）募集资金投资项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
募集资金投资项目承诺投资总额为36,655.22万元，截至2020年12月31日，已实际使用募集资金19,816.20万元，实际投资总额小于承诺投资总额系项目仍处于建设期，募集资金后续将持续用于实施募集资金投资项目。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
在募集资金到位前，公司已经以自筹资金预先投入募集资金投资项目。根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况出具的天衡专字
(2020)01154 号专项鉴证报告，截至 2020 年 4 月 30 日止，公司以自筹资金预先投入募集资
金投资项目的款项合计人民币 17,749.26 万元，以自筹资金支付的不含税发行费用人民币516.93 万元。
2020 年 6 月 2 日，公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十六次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 17,749.26 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同时同意公司募集资金账户扣除以自筹资金支付的不含税发行费用人民币 516.93 万元。
2020 年 11 月 23 日，公司通过自查，将在股东大会批准募投项目前发生的项目支出、
并已进行置换 359.52 万元归还募集资金专户。
公司前次募集资金投资项目投入资金置换情况实际金额如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 募投项目计划投资金额 置换金额
1 年产太阳能背板 3,300 万平方米项目 17,840.85 15,601.46
年产压敏胶带 705 万平方米、电子电气
2 领域高端功能材料 300 万平方米、散热 9,599.17 1,595.66
片500万片、可流动性导热界面材料150
吨项目
3 新建功能性高分子材料研发创新中心 9,215.20 192.61
项目
合 计 36,655.22 17,389.74
（五）闲置募集资金情况
1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2020年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2、用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2020 年 6 月 2 日召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十六次会
议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影 响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，继续使用不超过 15,000 万元人民币的闲置 募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。公司独立董事、公司监事及保荐机构东 吴证券股份有限公司对该事项发表了同意意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚在用于购买结构性存款或定期存款的闲置募集资金总
额为 10,000.00 万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
存放银行 产品名称 存款方 余额 预计年化收 存款期限
式 益率
上海浦东发展银行股 利多多公司稳利固定 结构性
份有限公司吴江支行 持有期 JG9014 期人 存款 5,000.00 1.4%-3.25% 2020.12.8-2021.3.8
民币对公结构性存款
中国民生银行股份有 大额存单（专户） 定期存 5,000.00 2.8% 2020.12.10-2021.3.10
限公司苏州分行 款
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 176,040,183.76 元，其中募集资
金专户活期存款余额为 76,040,183.76
查看PDF原文
