证券代码：603203 证券简称：快克股份 公告编号：2021-046
快克智能装备股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
首次授予日：2021 年 9 月 22 日
限制性股票首次授予数量：305.50 万股
股票期权首次授予数量：227.25 万份
快克智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“快克股份”）于 2021 年 9 月
22 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，董事会认为公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）规定的授予条件已经成就，同意确定 2021 年
9 月 22 日为激励计划首次授予日，向 178 名激励对象授予 305.50 万股限制性股票，
向 181 名激励对象授予 227.25 万份股票期权。现将有关事项说明如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2021年8月27日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2021 年
限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等相关议案。
2、2021年8月31日至2021年9月9日，公司对本次拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示的期限内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次拟激励对象提出的异议。2021年9月10日，公司监事会发表了《快克智能装备股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2021年9月16日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议了《关于公司〈2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
4、2021年9月22日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的议案》与《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票与股票期权的激励对象名单进行了核实。
二、本次激励计划授予条件的成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会认为公司不存在本次激励计划和相关法律法规规定的不能授予权益的情形，获授权益的激励对象均符合本次激励计划规定的获授权益的条件，激励计划的授予条件已经满足。
三、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况
公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划所确定的 189 名激励对象中，其
中 7 名激励对象因个人原因放弃本次激励计划所授予的全部限制性股票 4.375 万股，公司仅授予其股票期权；4 名激励对象因为离职或个人原因放弃，公司取消向其授予的全部权益，涉及限制性股票 3.255 万股、涉及股票期权 3.255 万份；另外公司因考量成本因素调减股票期权 42.625 万份，因此公司董事会对本次激励计划授予名单和数量进行调整。调整后，激励对象人数由 189 人调整为 185 人，首次授予限制性股票的数量由 313.13 万股调整为 305.50 万股，首次授予股票期权的数量由 273.13 万份调整为 227.25 万份，预留数量不变。
除上述调整内容外，本次激励计划的其他内容与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
四、本激励计划的授予情况
1、限制性股票/股票期权的首次授予/授权日：2021 年 9 月 22 日。
2、授予数量：限制性股票的首次授予数量为 305.50 万股；股票期权的首次授予数量为 227.25 万份。
3、授予人数：限制性股票 178 人；股票期权 181 人。
4、授予/行权价格：限制性股票的授予价格为 15.36 元/股；股票期权的行权价格为 24.58 元/份。
5、股票来源：本激励计划股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
6、有效期、限售/等待期和解锁/行权安排
（1）有效期
①限制性股票
首次授予限制性股票激励计划的有效期自首次授予登记完成之日起至激励对象首次获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
②股票期权
首次授予股票期权的有效期自股票期权首次授予权益之日起至激励对象首次获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 48 个月。
（2）限售/等待期
①限制性股票
首次授予各批次限制性股票的限售期分别为自首次授予登记完成之日起12个月、24 个月、36 个月。期间激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
限售期届满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
②股票期权
首次授予各批次股票期权的等待期分别为自首次授予之日起 12 个月、24 个
月、36 个月。
（3）解锁/行权安排
首次授予限制性股票/股票期权的解除限售期/行权期及各期解除限售/行权时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售/行权时间 解除限售/
行权比例
首次授予第一个解 自首次授予登记完成之日/授予日起12个月后的首个交易
除限售期/行权期 日起至首次授予登记完成之日/授予日起24个月内的最后 40%
一个交易日当日止
首次授予第二个解 自首次授予登记完成之日/授予日起24个月后的首个交易
除限售期/行权期 日起至首次授予登记完成之日/授予日起36个月内的最后 30%
一个交易日当日止
首次授予第三个解 自首次授予登记完成之日/授予日起36个月后的首个交易
除限售期/行权期 日起至首次授予登记完成之日/授予日起48个月内的最后 30%
一个交易日当日止
（4）解除限售/行权期内，除需满足上述激励对象获授限制性股票/股票期权的条件外，还需满足以下考核条件，激励对象获授的限制性股票/股票期权方可解除限售/行权。
①公司层面业绩考核
本计划首次授予的限制性股票/股票期权，在 2021-2023 的三个会计年度中，分年度进行业绩考核，以达到业绩考核目标作为激励对象的解除限售/行权条件之一。各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售/行权期 业绩考核目标
首次授予第一个解 以公司 2020 年营业收入为基准，2021 年的营业收入增长率不低于 25.00%
除限售期/行权期
首次授予第二个解 以公司 2020 年营业收入为基准，2022 年的营业收入增长率不低于 56.50%
除限售期/行权期
首次授予第三个解 以公司 2020 年营业收入为基准，2023 年的营业收入增长率不低于 88.00%
除限售期/行权期
注：上述营业收入以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表营业收入为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应期间可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期定期存款利息之和。对应期间可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
②个人层面绩效考核要求
根据公司制定的绩效管理制度，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行评级，并依照激励对象的绩效考核结果确定其实际解除限售/行权比例，激励对象个人当年实际解除限售/行权数量=个人层面解除限售/行权比例×个人当年计划解除限售/行权数量，具体如下：
个人年度绩效评价结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面解除限售/行权比例（N） 100% 90% 80% 0%
激励对象因个人绩效考核原因不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格加上银行同期定期存款利息之和回购注销。因个人绩效考核原因不得行权的股票期权，作废失效，并由公司注销。
7、各激励对象间的分配情况如下表所示：
①限制性股票各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限 占本计划拟授 占本计划草案公
序号 姓名 职务 制性股票 予权益总数的 告时公司股本总
数量 比例 额的比例
（万股）
1 刘志宏 董事，副总经理 30.00 5.15% 0.16%
2 窦小明 董事，副总经理 20.00 3.43% 0.11%
3 苗小鸣 财务总监,董事会 20.00 3.43% 0.11%
秘书
核心技术骨干员工（175 人）
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