国金证券公牛集团 2020 年
特别人才持股
单一资产管理计划
资产管理合同
编号：国金-（DY）2020-公牛集团人才持股-01
委托人：公牛集团股份有限公司
（代公牛集团股份有限公司 2020 年特别人才持股计划）
管理人：国金证券股份有限公司
托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
本单一计划投资于权益类、债权类资产，单一计划净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的单一计划份额享受单一计划收益，同时承担相应的投资风险。本单一计划投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于本单一计划委托人赎回计划份额产生的流动性风险，单一计划管理人在单一计划管理实施过程中产生的积极管理风险，本单一计划的特定风险等。
本单一计划管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用单一计划资产，但投资者购买本单一计划并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，本单一计划管理人不保证单一计划一定盈利，也不保证最低收益或本金不受损失，以及限定投资损失金额或者比例。投资有风险，投资者认购、申购本单一计划时应认真阅读本单一计划的合同和本单一计划的计划说明书。本单一计划管理人的过往业绩不代表未来业绩。
本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本单一计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本单一计划没有风险。
本单一计划管理人提醒投资者资产管理计划投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在做出投资决策后，单一计划运营状况与单一计划净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
目录
重要提示...... 1
一、 前言...... 1
二、 释义...... 2
三、 承诺与声明 ...... 6
四、 当事人及权利义务 ...... 9
五、 资产管理计划的基本情况 ...... 15
六、 资产管理计划的成立与备案 ...... 17
七、 资产管理计划的财产 ...... 18
八、 资产管理计划的投资 ...... 23
九、 投资顾问...... 27
十、 利益冲突及关联交易 ...... 28
十一、 投资经理的指定与变更 ...... 29
十二、 指令的发送、确认与执行 ...... 30
十三、 交易及交收清算安排 ...... 34
十四、 越权交易的界定 ...... 39
十五、 资产管理计划财产的估值和会计核算...... 40
十六、 资产管理计划的费用与税收...... 46
十七、 资产管理计划的收益分配 ...... 49
十八、 信息披露与报告 ...... 50
十九、 风险揭示 ...... 52
二十、 资产管理合同的变更、终止与财产清算...... 58
二十一、 违约责任 ...... 63
二十二、 争议的处理 ...... 65
二十三、 资产管理合同的效力 ...... 66
二十四、 其他事项 ...... 67
二十五、 或有事件 ...... 68
二十六、 特别声明 ...... 69
附件一：托管资金到账通知书（样本）...... 71
附件二：成立通知书（样本） ...... 72
附件三：投资监督事项表 ...... 74
附件四：专用清算账户及资金划拨专用账户...... 76
附件五：委托资产交付/追加通知书及确认书（样本）...... 77
附件六：委托资产提取通知书（样本）...... 78
附件七：预留印鉴样本 ...... 79
附件八：国金证券划款指令发送授权通知（样本）...... 80
附件九：资金划拨指令（划款指令）（样本）...... 81
附件十: 委托资产证券交易费率参数表（样本）...... 82
附件十一: 联系人名单 ...... 83
附件十二: 关联方名单 ...... 84
附件十三：风险揭示书 ...... 85
一、 前言
订立本合同的目的、依据和原则：
（一）订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范单一计划的运作、保护单一计划委托人的合法权益。
（二）订立本合同的依据是《中华人民共和国民法总则》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下简称“《运作规定》”）、《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引（试行）》及其他法律法规的有关规定。
（三）订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
（四）中国证券投资基金业协会接受资产管理计划备案不能免除管理人按照规定真实、准确、完整、及时地披露产品信息的法律责任，也不代表证券投资基金业协会对资产管理计划的合规性、投资价值及投资风险做出保证和判断。投资者应当自行识别产品投资风险并承担投资行为可能出现的风险和损失。
（五）管理人对国金证券公牛集团 2020 年特别人才持股单一资产管理计划（以下简称“本计划”“单一计划”“本单一计划”或“单一资产管理计划”）的设立、变更、展期、终止、清算等行为向证券投资基金业协会进行备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
二、 释义
在本《单一资产管理合同》中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
本合同、管理合同、资产管理合同、《单一资产管理合同》：指《国金证券公牛集团 2020 年特别人才持股单一资产管理计划资产管理合同》及对该合同的有效修订和补充。
《指导意见》：指 2018 年 4 月 27 日由中国人民银行、中国银行保险监督管
理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合印发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》。
《管理办法》：指 2018 年 10 月 22 日经中国证券监督管理委员会发布施行的
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》。
《运作规定》：指 2018 年 10 月 22 日经中国证券监督管理委员会发布施行的
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》。
中国：指中华人民共和国。
法律法规：指中国（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件。
元：指中国法定货币人民币，单位 “元”。
单一计划、计划、本计划、单一资产管理计划、本单一资产管理计划或本单一计划：指依据《国金证券公牛集团 2020 年特别人才持股单一资产管理计划说明书》、《国金证券公牛集团 2020 年特别人才持股单一资产管理计划资产管理合同》所设立的国金证券公牛集团 2020 年特别人才持股单一资产管理计划。
单一资产管理计划说明书或说明书：指《国金证券公牛集团 2020 年特别人
才持股单一资产管理计划说明书》，一份披露本单一资产管理计划管理人、托管人、单一资产管理计划追加、单一资产管理计划成立、单一资产管理计划提取、单一资产管理计划费用及税收、单一资产管理计划收益及分配、单一资产管理计划终止及清算等涉及本单一资产管理计划的信息，供单一资产管理计划投资者选择并决定是否提出单一资产管理计划参与申请的要约文件。
中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
证券业协会：指中国证券业协会。
基金业协会、证券投资基金业协会：指中国证券投资基金业协会。
单一资产管理计划管理人或管理人：指国金证券股份有限公司（简称“国金证券”）。
单一资产管理计划托管人或托管人：指交通银行股份有限公司（简称“交通银行”） 。
单一资产管理合同当事人：指受《单一资产管理合同》约束，根据《单一资产管理合同》享受权利并承担义务的法律主体。
合格投资者：指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织：
（一）具有 2 年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产不低
于 300 万元，家庭金融资产不低于 500 万元，或者近 3 年本人年均收入不低于
40 万元；
（二）最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位；
（三）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构，包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在基金业协会登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理公司、财务公司及中国证监会认定的其他机构；
（四）接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品；
（五）基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）;
（六）中国证监会视为合格投资者的其他情形。
投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。但符合监管要求的机构以发行资产管理产品所合法募集资金投资本单一计划的除外。
投资者：指依据《单一资产管理合同》和《说明书》参与或退出本单一计划的合格投资者。
委托人：投资者签署《单一资产管理合同》且合同生效后，投资者即为本单一资产管理计划的委托人。
公牛集团：指公牛集团股份有限公司
特别人才持股计划、持股计划：指公牛集团股份有限公司 2020 年特别人才
持股计划
标的股票：指公牛集团股份有限公司发行的 A 股普通股股票
单一资产管理计划成立日：指单一计划达到单一计划说明书和单一计划管理合同规定的成立条件后，管理人通告单一计划成立的日期。
单一计划存续期：指自单一计划成立并存续的期间。
开放期：指委托人可以在管理人公布的开放日办理单一计划参与或退出等业务的时间期间。
开放日：指开放期内的每个工作日。
封闭期：指除开放日及临时开放期外的期间，在此期间委托人不得参与、退出本单一计划。
工作日、交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
天：指自然日。
T 日：本单一计划约定的特定日。
T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）。
会计年度：指公历每年 1 月 1 日起至当年 12 月 31 日为止的期间。
单一计划资产、单一计划财产或委托投资资产：指依据有关法律、法规和委托人的意愿，委托人参与本单一资产管理计划并委托管理人管理的本计划的资产。
单一资产管理计划收益：指单一资产管理计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。
单一资产管理计划资产总值：指单一资产管理计划通过发行计划份额方式募集资金，并依法进行有价证券交易等资本市场投资所形成的各类资产的价值总和。
单一资产管理计划资产净值：指单一资产管理计划资产总值扣除负债后的净资产值。
单一资产管理计划份额净值或单位净值：指单一资产管理计划资产净值和单一资产单位总份数之比。
单一资产管理计划份额累计净值或单位累计净值：指单一资产管理计划
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