证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2022-088
债券代码：113642 债券简称：上22转债
无锡上机数控股份有限公司
关于第二期股票期权与限制性股票激励计划
首次授予结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励权益首次授予登记日：2022 年 6 月 29 日；
股权激励权益首次授予登记数量：股票期权 207.90 万份，限制性股票
146.74 万股。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的规定，以及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）的有关要求，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月29日在中国结算上海分公司办理完成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“本次激励计划”或“激励计划”)股票期权与限制性股票首次授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、股票期权与限制性股票激励首次授予的具体情况
2022 年 6 月 14 日，公司召开第三届董事会第四十七次会议、第三届监事会
第三十次会议，审议通过了《关于向公司第二期股票期权与限制性股票激励计划
激励对象首次授予权益的议案》，同意以 2022 年 6 月 14 日为首次授予日，向符
合条件的 736 名激励对象授予 209.86 万份股票期权，行权价格为 77.79 元/股；
向符合条件的 152 名激励对象授予 147.86 万股限制性股票，授予价格为 48.08
元/股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会对本次激励计划的首次授予事项进行了审核并发表了核查意见。北京植德律师事务所、国金证券股份有限公司分别就相关事项出具了法律意见书及独立财务顾问报告。
（一）股票期权首次实际授予情况
1、授予日：2022 年 6 月 14 日
2、授予数量：207.90 万份
3、授予人数：729 人
4、行权价格：77.79 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、实际授予数量与拟授予数量的差异说明：
在确定授予日后的权益登记过程中，7 名激励对象因离职而失去本次激励资格。因此，本激励计划股票期权实际的授予激励对象总人数由 736 名变更为 729名，授予的股票期权数量由 209.86 万份变更为 207.90 万份。
7、激励对象名单及获授情况：
激励对象 授予股票期权数量 占授予股票期权总 占授予时总股本
（万份） 量比例 的比例
核心骨干员工（729 人） 207.90 80.00% 0.5396%
预留部分 51.97 20.00% 0.1349%
合计 259.87 100.00% 0.6744%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。
2、本计划激励对象中不包括公司独立董事、监事，也不包括持有公司 5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
8、激励计划的有效期、等待期和行权安排情况：
（1）本激励计划股票期权的有效期为自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 48 个月。
（2）本激励计划各批次股票期权的等待期分别为自相应部分股票期权授予日起 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。
（3）首次授予股票期权行权期及各期行权时间安排情况：
行权安排 行权时间 行权比例
首次授予 自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首 30%
第一个行权期 次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
行权安排 行权时间 行权比例
首次授予 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首 30%
第二个行权期 次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
首次授予 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首 40%
第三个行权期 次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
激励对象必须在各期期权行权有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当
期股票期权不得行权，由公司注销；若符合行权条件，但未在该行权期内行权的
股票期权由公司注销。
等待期满后，未满足行权条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权由公
司注销，股票期权行权条件未成就时，相关权益不得递延至下期。若符合行权条
件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
（4）股票期权行权条件
①公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的股票期权，在行权期的 3 个会计年度中，分年度进行
业绩考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。
首次授予股票期权的各年度业绩考核目标及公司层面行权比例如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 （1）以公司 2021 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 10%；或
（2）以公司 2021 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 10%。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 （1）以公司 2021 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 20%；或
（2）以公司 2021 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 20%。
公司需满足下列两个条件之一：
第三个行权期 （1）以公司 2021 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于 30%；或
（2）以公司 2021 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 30%。
②个人绩效考核
根据公司制定的考核办法对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，对
个人绩效考核结果分为 A、B、C、D 四档，并依照激励对象的考评结果确定其行
权的比例。
个人层面上一年度考 A B C D
核结果
个人考核系数 100% 80% 60% 0
公司层面达到考核要求时，激励对象个人当年实际行权额度=个人当年计划行权额度*各考核年度个人考核系数。激励对象当期未能行权的股票期权，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。
（二）限制性股票首次实际授予情况
1、授予日：2022 年 6 月 14 日
2、授予数量：146.74 万股
3、授予人数：146 人
4、授予价格：48.08 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、实际授予数量与拟授予数量的差异说明：
在限制性股票认购资金缴纳过程中，1 名激励对象因离职而失去本次激励资格；5 名激励对象因个人原因，自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票。因此，本激励计划限制性股票实际的授予激励对象总人数由 152 名变更为 146 名，授予的限制性股票数量由 147.86 万股变更为 146.74 万股。
7、激励对象名单及获授情况：
激励对象 授予限制性股票数 占授予限制性股票 占授予时总股本
量（万股） 总量比例 的比例
核心骨干员工（146 人） 146.74 80.00% 0.3808%
预留部分 36.68 20.00% 0.0952%
合计 183.42 100.00% 0.4760%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。
2、本计划激励对象中不包括公司独立董事、监事，也不包括持有公司 5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
8、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：
（1）本激励计划限制性股票的有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授
的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的
尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆
细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定，不得在二级市场出售或以其他方式
转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满
足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
（3）本计划授予的限制性股票的解除限售期及各期
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