证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2022-034
无锡上机数控股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：中国银行股份有限公司无锡太湖新城支行、交通银行
股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司无锡滨湖支行
● 委托理财金额：80,000 万元
● 委托理财产品名称: 挂钩型结构性存款（机构客户）CSDVY202213775、
挂钩型结构性存款（机构客户）CSDVY202213776、挂钩型结构性存款（机构客户）CSDVY202213777、挂钩型结构性存款（机构客户）CSDVY202213778、交通银行蕴通财富定期型结构性存款 62 天（挂钩汇率看跌）、交通银行蕴通财富定期型结构性存款 62 天（挂钩汇率看涨）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 08966
期、挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型 2022 年第 117 期 G
款
● 委托理财期限：62 天、62 天、94 天、94 天、62 天、62 天、31 天、33
天
● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于
2022 年 3 月 18 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 200,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期回收的情况
公司于 2021 年 12 月 20 日购买了中国光大银行股份有限公司无锡分行的
《2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品 341》。具体内容详见公司
于 2021 年 12 月 21 日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2021-146）。上述理财产品已于近日到期，公司已收回本金 15,000 万元，并收到理财收益 1,295,000 元。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源
公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交易
所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会
公众发行可转换公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司共募集资金人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2020]000272 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股 票 的 批 复 》（ 证 监 许 可 [2020]3607 号）文核准，公司非公开发行不超过
69,752,700 股新股。公司实际非公开发行股票 22,900,763 股，向 15 名特定投
资者非公开发行，每股发行价格为人民币 131 元，共计募集资金总额为人民币2,999,999,953.00 元，扣除发行费用人民币 23,773,491.28 元（不含税），实际募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071 号《验资报告》。
公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409 号）核准，并经上海证券交易所
同意，公司于 2022 年 3 月 1 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会公
众发行可转换公司债券 2,470 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司共募集资金人民币 2,470,000,000.00 元，扣除相关的发行费用人民币
23,462,735.84 元(不含税)，实际募集资金净额为人民币 2,446,537,264.16 元。
上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大
华验字[2022]000129 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了
专户存储。
（三）委托理财产品的基本情况
预计收 是否
受托 产品 产品名称 金额 预计年化 益金额 产品 收益 构成
方 类型 (万元) 收益率 （万元） 期限 类型 关联
交易
中国银
行股份 银行 挂钩型结构性存 保本
有限公 理财 款（机构客户） 7,490 1.5000%-5.1000% 19.08-64.89 62 天 浮动 否
司无锡 产品 CSDVY202213775 收益
太湖新
城支行
中国银
行股份 银行 挂钩型结构性存 保本
有限公 理财 款（机构客户） 7,510 1.5000%-5.1001% 19.14-65.06 62 天 浮动 否
司无锡 产品 CSDVY202213776 收益
太湖新
城支行
中国银
行股份 银行 挂钩型结构性存 保本
有限公 理财 款（机构客户） 7,490 1.5000%-5.3000% 28.93-102.23 94 天 浮动 否
司无锡 产品 CSDVY202213777 收益
太湖新
城支行
中国银
行股份 银行 挂钩型结构性存 保本
有限公 理财 款（机构客户） 7,510 1.5000%-5.3001% 29.01-102.51 94 天 浮动 否
司无锡 产品 CSDVY202213778 收益
太湖新
城支行
交通银 交通银行蕴通财
行股份 银行 富定期型结构性 保本
有限公 理财 存款 62 天（挂钩 10,000 1.69%-5.11% 28.71-86.8 62 天 浮动 否
司无锡 产品 汇率看跌） 收益
分行
交通银 交通银行蕴通财
行股份 银行 富定期型结构性 保本
有限公 理财 存款 62 天（挂钩 10,000 1.69%-5.11% 28.71-86.8 62 天 浮动 否
司无锡 产品 汇率看涨） 收益
分行
中信银
行股份 银行 共赢智信汇率挂 保本
有限公 理财 钩人民币结构性 10,000 1.60%-3.30% 13.59-28.03 31 天 浮动 否
司无锡 产品 存款 08966 期 收益
分行
中国工 挂钩汇率区间累
商银行 银行 计型法人人民币 保本
股份有 理财 结构性存款产品- 20,000 1.05%-3.60% 18.99-65.10 33 天 浮动 否
限公司 产品 专户型 2022 年第 收益
无锡滨 117 期 G 款
湖支行
注：预计收益为根据预计年化收益率测算
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
险。
2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
期对资金使用情况进行审计与核实。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品投资以及相应的损益情况。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
①公司与中国银行股份有限公司无锡太湖新城支行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：挂钩型结构性存款（机构客户）CSDVY202213775
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2022 年
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