证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2021-086
无锡上机数控股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行、上海浦东
发展银行股份有限公司无锡分行、中国光大银行股份有限公司无锡分行
● 委托理财金额：45,200 万元
● 委托理财产品名称: “汇利丰”2021 年第 5345 期对公定制人民币结构
性存款产品、利多多公司稳利 21JG7365 期（三层看涨）人民币对公结构性存款、2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第六期产品 195
● 委托理财期限：60 天、33 天、32 天
● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 3 月 8 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于调整使
用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 250,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期回收的情况
公司于2021年5月17日购买了上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行的《利多多公司稳利 21JG7107 期（三层看涨）人民币对公结构性存款》、中国光大银行股份有限公司无锡分行的《2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第五期产
品 255》。具体内容详见公司于 2021 年 5 月 19 日披露于《上海证券报》、《中国
上述理财产品已于近日到期，公司已收回本金 16,100 万元，并收到理财收益455,000 元。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源
公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1957 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,150 万股，每股发行价 34.10元，募集资金总额为人民币 1,074,150,000.00 元，扣除发行费用人民币171,585,594.06 元后，本次募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2018]第 ZA16001 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交易
所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会
公众发行可转换公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年，公
司共募集资金人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2020]000272 号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
行股票的批复》（证监许可[2020]3607 号）文核准，公司本次非公开发行不超过
69,752,700 股新股。公司本次实际非公开发行股票 22,900,763 股，向 15 名定
向投资者定向募集，每股发行价格为人民币 131 元，共计募集资金总额为人民币
2,999,999,953.00 元，扣除本次发行费用人民币 23,773,491.28 元（不含税），
实际募集资金净额为 2,976,226,461.72 元。上述募集资金到位情况业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071 号《验资
报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募
集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金
三方监管协议。
（三）委托理财产品的基本情况
预计收 是否
受托方 产品 产品名称 金额 预计年化 益金额 产品 收益 构成
类型 （万元） 收益率 （万元） 期限 类型 关联
交易
中国农
业银行 银行 “汇利丰”2021 保本
股份有 理财 年第 5345 期对 29,000 1.40%-3.60% 66.74-171.62 60 天 浮动 否
限公司 产品 公定制人民币结 收益
无锡滨 构性存款产品
湖支行
上海浦
东发展 银行 利多多公司稳利 保本
银行股 理财 21JG7365 期（三 8,400 1.4%-3.4% 10.78-26.18 33 天 浮动 否
份有限 产品 层看涨）人民币对 收益
公司无 公结构性存款
锡分行
中国光
大银行 银行 2021 年挂钩汇率 保本
股份有 理财 对公结构性存款 7,800 1%-3.7% 6.93-25.65 32 天 浮动 否
限公司 产品 定制第六期产品 收益
无锡分 195
行
注：预计收益为根据预计年化收益率测算
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
险。
2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
期对资金使用情况进行审计与核实。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
①公司与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：”汇利丰”2021 年第 5345 期对公定制人民币结构性存款产
品
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2021 年 6 月 18 日
5、到期日：2021 年 8 月 17 日
6、预期年化收益率：1.40%/年至 3.60%/年
投资年化收益率=1.40%+(3.60%-1.40%)×N÷M。其中 N 为观察期内观察时点欧元/美元汇率位于参考区间内（不包含区间边界）的实际天数，M 为观察期实际天数。
7、投资金额：29,000 万元
②公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：利多多公司稳利 21JG7365 期（三层看涨）人民币对公结构性存款
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2021 年 6 月 16 日
5、到期日：2021 年 7 月 19 日
6、预期年化收益率：本产品保底利率1.40%，浮动利率为0%或1.80%或2.00%。
期初价格：2021 年 06 月 17 日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时
间 10 点的欧元兑美元即期价格。
观察价格：产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间 10 点
的欧元兑美元即期价格。如观察价格小于“期初价格×96.80%”，浮动利率为 0%（年化）；观察价格大于等于“期初价格×96.80%”且小于“期初价格×102.00%”，浮动利率为 1.80%（年化）；观察价格大于等于“期初价格×102.00%”，浮动利率为 2.00%（年化）
7、投资金额：8,400 万元
③公司与中国光大银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第六期产品 195
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2021 年 6 月 17 日
5、到期日：2021 年 7 月 19 日
6、预期年化收益率：收益 A:1%/收益 B:3.6%/收益 C:3.7%
若观察日汇率小于等于 N-0.05,产品收益率按照 1.000%执行；若观察日汇率大于 N-0.05、小于 N+0.04，收益率按照 3.600%执行；若观察日汇率大于等于N+0.04，收益率按照 3.700%执行。N 为起息日后 T+1 工作日挂钩标的的汇率。
7、投资金额：7,800 万元
（二）委托理财的资金投向
本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。
（三）风险控制分析
公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理财投资农业银行、浦发银行、光大银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
四、委托理财受托方的情况
本次委托理财的交易对方中国农业银行股份有限公司（股票代码 601288）、上海浦东发展银行股份有限公司（股票代码 600000）、中国光大银行股份有限公司（股票代码 60181
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