证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2021-057
无锡上机数控股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》等有关规定，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会对 2020 年度募集资金的存放与使用情况做如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1957 号”文核准，并经上海
证券交易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司于 2018 年 12 月 25
日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 3,150 万股，每股面值人民币 1 元，
每股发行价人民币 34.10 元，本公司共募集资金人民币 107,415.00 万元，扣除发行费用人民币 171,585,594.06 元，募集资金净额人民币 902,564,405.94 元。
截止 2018 年 12 月 25 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“信会师报字[2018]ZA16001 号”验资报告验证确认。
2、募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
募集资金净额（期初余额） 902,564,405.94 10,563,891.42 902,564,405.94
减：购买理财产品 900,000,000.00 550,000,000.00 1,450,000,000.00
加：理财产品到期赎回 652,000,000.00 783,000,000.00 1,435,000,000.00
加：购买理财产品的投资收益 23,020,520.55 6,938,553.67 29,959,074.22
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
减：置换自筹资金 41,531,989.72 41,531,989.72
减：置换使用银行承兑汇票方式支付 139,247,860.01 139,247,860.01
资金
减：使用募集资金 488,591,592.51 55,073,241.08 543,664,833.59
加：利息收入减除手续费 2,350,407.17 138,815.89 2,489,223.06
期末募集资金专户余额 10,563,891.42 195,568,019.90 195,568,019.90
（二）2020 年公开发行可转换债券募集资金情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]792 号”文核准，于 2020年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行相结合的方式向股东和社会公众发行可转
换公司债券 665 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年。本次发行可转债
的募集资金共计人民币 66,500 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654,535,377.36 元。
截止 2020 年 6 月 15 日，本公司上述发行可转债募集的资金已全部到位，业
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000272 号”验资报告验证确认。
2、募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项目 本期金额
募集资金净额 654,535,377.36
减：置换自筹资金 150,104,857.78
减：置换使用银行承兑汇票方式支付资金 233,078,526.25
减：已使用募集资金 121,098,556.95
加：利息收入减除手续费 445,360.67
期末募集资金专户余额 150,698,797.05
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《无锡上机数控股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“管理制度”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银
行设立募集资金专户。
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金管理情况
2018 年，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司无锡胡埭支行、南京银行股份有限公司无锡分行以及中国农业银行股
份有限公司无锡滨湖支行开设募集资金专项账户，并于 2018 年 12 月 26 日与保
荐机构国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2019 年，本公司子公司弘元新材料（包头）有限公司（以下简称“弘元新材”）在中国建设银行股份有限公司包头分行临园道支行、上海浦东发展银
行股份有限公司包头分行开设募集资金专项账户，并分别于 2019 年 7 月 16 日、
2019 年 12 月 23 日与本公司、保荐机构国金证券股份有限公司及上述各银行签
署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
1、活期存款账户：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 备注
上海浦东发展银行股 84010078801000000499 161,860,200.00 158,103,038.69 活期
份有限公司无锡分行
中信银行股份有限公 8110501014101208638 54,454,300.00 37,464,981.21 活期
司无锡胡埭支行
南京银行股份有限公 0401210000000769 416,249,900.00 已销户
司无锡分行
中国农业银行股份有 10655001040688687 279,542,218.13 已销户
限公司无锡滨湖支行
中国建设银行股份有
限公司包头分行临园 15050171665500000302 已销户
道支行
中国建设银行股份有
限公司包头分行临园 15050171665500000303 已销户
道支行
上海浦东发展银行股 49010078801100001078 已销户
份有限公司包头分行
上海浦东发展银行股 49010078801000001079 已销户
份有限公司包头分行
合计 912,106,618.13 195,568,019.90
（二）2020 年公开发行可转换债券募集资金管理情况
2020 年，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国农业银
行股份有限公司无锡滨湖支行以及南京银行股份有限公司无锡分行开设募集资
金专项账户，并于 2020 年 6 月 22 日与保荐机构国金证券股份有限公司及上述各
银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020 年，本公司子公司弘元新材在上海浦东发展银行股份有限公司包头分行、华夏银行股份有限公司包头分
行开设募集资金专项账户，并于 2020 年 6 月 28 日与本公司、保荐机构国金证券
股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
1、活期存款账户：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 备注
上海浦东发展银行股 84010078801700001076 356,700,000.00 已销户
份有限公司无锡分行
中国农业银行股份有
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