证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2020-073
转债代码：113586 转债简称：上机转债
无锡上机数控股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：南京银行股份有限公司无锡分行
● 委托理财金额：5,000 万元
● 委托理财产品名称：结构性存款
● 委托理财期限：160 天
● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于
2019 年 12 月 27 日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会
议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币25,000万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源
公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]1957 号）文核准，并经上海证券交易所同意，
公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,150 万股，每股发行价 34.10
元，募集资金总额为人民币 1,074,150,000.00 元，扣除发行费用人民币
171,585,594.06 元后，本次募集资金净额为人民币 902,564,405.94 元。立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审
验，并出具信会师报字[2018]第 ZA16001 号《验资报告》。公司已按相关规则要
求对募集资金进行了专户存储。
（三）委托理财产品的基本情况
预计 是否构
受托方 产品类 产品名称 金额 年化 预计收益金 产品期 收益类 成关联
型 （万元） 收益 额（万元） 限 型 交易
率
南京银行 保本浮
股份有限 银行理 结构性存款 5,000 1.5%- 33.33-73.33 160 天 动收益 否
公司无锡 财产品 3.3% 型
分行
注：预计收益为根据预计年化收益率测算
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的
风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风
险。
2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定
期对资金使用情况进行审计与核实。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品投资以及相应的损益情况。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
公司与南京银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：结构性存款
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2020 年 7 月 17 日
5、到期日：2020 年 12 月 24 日
6、预期年化收益率：如果在挂钩标的观察日/期间的 3M USD Libor 利率大
于等于 2.8%，R 为 1.5%（预期最低收益率）；如果在挂钩标的观察日/期间的 3M
USD Libor 利率小于 2.8%，R 为 3.3%（预期最高收益率）。
7、投资金额：5,000 万元
上述委托理财产品，属于保本浮动收益型产品，且期限较短，符合安全性高、流动性好的特点，不存在变相改变募集资金用途的行为，也不影响募投项目的正常进行。
（二）委托理财的资金投向
本次公司委托理财的资金投向为南京银行的结构性存款产品。
（三）风险控制分析
公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理财投资南京银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的交易对方南京银行（股票代码 601009）为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的相关财务数据如下：
单位：万元
项目 2019年12月31日/ 2020 年 3 月 31 日/
2019 年 1-12 月 2020 年 1-3 月
资产总额 276,255.21 305,425.87
负债总额 105,502.19 127,953.87
归属于上市公司股东的净资产 170,753.02 177,472.00
经营活动产生的现金流量净额 -9,114.16 10,152.98
截至 2020 年 3 月 31 日，公司货币资金为 19,024.86 万元，本次委托理财支
付的金额占最近一期期末货币资金的 78.84%。公司在确保不影响募集资金投资
计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大影响。
公司本次委托理财本金计入资产负债表中其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。
五、风险提示
本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收益。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2019 年 12 月 27 日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事
会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 25,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
七、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位:万元
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回
本金金额
1 银行理财产品 5,000 5,000 47.99 -
2 银行理财产品 10,000 10,000 374.93 -
3 银行理财产品 15,000 15,000 581.00 -
4 银行理财产品 30,000 30,000 1,245.00 -
5 银行理财产品 3,500 3,500 5.95 -
6 银行理财产品 13,000 13,000 119.17 -
7 银行理财产品 5,000 5,000 48.03 -
8 银行理财产品 3,500 2,000 2.00 1,500
9 银行理财产品 15,000 15,000 131.04 -
10 银行理财产品 5,000 5,000 45.50 -
11 银行理财产品 15,000 - - 15,000
12 银行理财产品 5,000 - - 5,000
合计 125,000 103,500 2,600.61 21,500
最近12个月内单日最高投入金额 60,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 35.14%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 16.80%
目前已使用的理财额度
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