证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2020-016
无锡上机数控股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》等有关规定，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会对 2019 年度募集资金的存放与使用情况做如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1957 号”文核准，并经上海
证券交易所同意， 本公司由主承销商国金证券股份有限公司于 2018 年 12 月 25
日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 3,150 万股，每股面值人民币 1 元，
每股发行价人民币 34.10 元，本公司共募集资金人民币 107,415.00 万元，扣除发行费用人民币 171,585,594.06 元，募集资金净额人民币 902,564,405.94 元。
截止 2018 年 12 月 25 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“信会师报字[2018]ZA16001 号”验资报告验证确认。
（二）募集资金使用和结余情况
项目 金额（人民币元）
2018 年 12 月 31 日募集资金账户余额 912,106,618.13
减：支付发行费用 9,542,452.19
减：购买理财产品 900,000,000.00
加：理财产品到期赎回 652,000,000.00
项目 金额（人民币元）
加：购买理财产品的投资收益 23,020,520.55
减：置换自筹资金 41,531,989.72
减：置换使用银行承兑汇票方式支付资金 139,247,860.01
减：支付的银票保证金 1,000,000.00
减：2019 年使用募集资金 487,591,627.61
加：2019 年利息收入减除手续费 2,350,682.27
2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 10,563,891.42
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况， 制定了《无锡上机数控股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下 简称“管理制度”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银 行设立募集资金专户。2018 年，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司无锡 分行、中信银行股份有限公司无锡胡埭支行、南京银行股份有限公司无锡分行以 及中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行开设募集资金专项账户，并于 2018
年 12 月 26 日与保荐机构国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金
专户存储三方监管协议》；2019 年，本公司在中国建设银行股份有限公司包头 分行临园道支行、上海浦东发展银行股份有限公司包头分行开设募集资金专项账
户，并分别于 2019 年 7 月 16 日、2019 年 12 月 23 日与子公司弘元新材料（包
头）有限公司、保荐机构国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金 专户存储四方监管协议》，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专 款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户 资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一 次。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
1、活期存款账户：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行股 161,860,200.00 2,849,766.69 活期
份有限公司无锡分行 84010078801000000499
中信银行股份有限公 54,454,300.00 3,139,677.92 活期
司无锡胡埭支行 8110501014101208638
南京银行股份有限公 416,249,900.00 活期
司无锡分行 0401210000000769
中国农业银行股份有 279,542,218.13 865,903.90 活期
限公司无锡滨湖支行 10655001040688687
中国建设银行股份有
限公司包头分行临园 15050171665500000302 4,110.61 活期
道支行
中国建设银行股份有
限公司包头分行临园 15050171665500000303 417,837.72 活期
道支行
上海浦东发展银行股 2,580,761.34 活期
份有限公司包头分行 49010078801100001078
上海浦东发展银行股 705,833.24 活期
份有限公司包头分行 49010078801000001079
合 计 912,106,618.13 10,563,891.42
2、理财产品：
金额单位：人民币元
签约方 产品名称 收益类型 投资日期 期末余额
中国农业银行股份有限公司 本利丰步步高开放式人民币理财 保本浮动收益 2019/12/19 33,000,000.00
上海浦东发展银行股份有限 利多多公司 JG1002 期人民币对公 130,000,000.00
保本浮动收益 2019/12/27
公司 结构性存款（90 天）
上海浦东发展银行股份有限 35,000,000.00
利多多现金管理 1 号 保本固定收益 2019/12/21
公司
南京银行股份有限公司 结构性存款 保本浮动收益 2019/12/27 50,000,000.00
合 计 248,000,000.00
三、2019 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 66,937.15 万元，具体情况详见
附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
2019 年 1 月 14 日，经第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会
议分别审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
一致同意公司使用募集资金人民币 41,531,989.72 元置换已预先投入募投项目
的自筹资金人民币 41,531,989.72 元。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表
了明确同意意见。公司已于 2019 年 1 月 17 日划转了上述募集资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2019 年 1 月 14 日召开了 2019 年第二届董事会第十二次会议，审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 60,000
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