证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2019-098
无锡上机数控股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
无锡上机数控有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 1 月 14 日召开第二
届董事会第十二次会议，审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币 60,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于 1 月 16 日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《无锡上机数控股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-005）。
根据上述决议及意见，本次公司使用闲置募集资金购买理财产品的有关进展情况如下：
一、理财产品到期赎回的情况
2019 年 1 月 18 日公司购买了上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行结构
性存款，详见公告《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2019-008）。公司已如期赎回上述理财产品，赎回本金 15,000 万元，获得理财收益 5,810,000.00 元。本金及理财收益已全额存入募集资金专户。
2019 年 1 月 22 日公司购买了南京银行股份有限公司无锡分行结构性存款，
详见公告《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2019-009）。公司已如期赎回上述理财产品，赎回本金 30,000 万元，获得理财收益 12,450,000.00 元。本金及理财收益已全额存入募集资金专户。
二、本次购买保本型结构性理财产品的情况
①公司与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产品
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2019 年 12 月 19 日
5、到期日：本产品可随时赎回
6、预期年化收益率：1-6 天：2.05%，7-30 天：2.25%，31-60 天：2.55%,61-180
天，2.70%，181 天及以上：2.85%
7、投资金额：3,500 万元
8、关联关系说明：公司与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行不存在关联关系。
②公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：利多多现金管理 1 号
2、产品类型：保证收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2019 年 12 月 23 日
5、到期日：自申购确认日（含该日）起的第 7 天（含该日）起任一工作日可赎回
6、预期年化收益率：2.00%
7、投资金额：3,500 万元
8、关联关系说明：公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行不存在关联关系。
三、风险控制措施
1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定期对资金使用情况进行审计与核实。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品投资以及相应的损益情况。
四、对公司经营的影响
公司本次使用闲置募集资金购买理财产品，是在确保募集资金投资项目正常
进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募投项目的正常建设，
亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，
可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利
于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
五、本公告日前十二个月公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
截至本公告日，公司累计使用募集资金进行现金管理未到期产品的情况：
单位:万元
受托方 产品名称 产品类 委托理 起息日 到期日 预期年化收 是否
型 财金额 益率 赎回
中国农业银行 中国农业银行“本利丰步步高” 保本浮 2019 年 以实际 2.05%-2.85
股份有限公司 开放式人民币理财产品 动收益 3,500 12 月 19 赎回日 % 否
无锡滨湖支行 型 日 为准
上海浦东发展 保证收 2019 年 以实际
银行股份有限 利多多现金管理 1 号 益型 3,500 12 月 21 赎回日 2.00% 否
公司无锡分行 日 为准
截至本公告日，公司累计使用募集资金进行现金管理已赎回产品(含本次)
的情况：
单位:万元
受托方 产品名称 产品类 委托理 起息日 到期日 预期年化收 是否
型 财金额 益率 赎回
中信银行股份 共赢利率结构24104期人民币结 结构性 2019年1 2019 年
有限公司无锡 构性存款产品 存款 5,000 月 15 日 4 月 16 4.25% 是
分行 日
中信银行股份 共赢利率结构25558期人民币结 结构性 2019年4 2019 年 3.85%-4.35
有限公司无锡 构性存款产品 存款 5,000 月 17 日 7 月 17 % 是
分行 日
中国农业银行 “汇利丰”2019 年第 4374 期对 保本浮 2019年1 2019 年
股份有限公司 公定制人民币结构性存款产品 动收益 10,000 月 30 日 12 月 18 4.2%-4.25% 是
无锡滨湖支行 日
上海浦东发展 上海浦东发展银行利多多公司 结构性 2019年1 2019 年
银行股份有限 19JG0265 期人民币对公结构性 存款 15,000 月 18 日 12 月 20 4.2% 是
公司无锡分行 存款 日
南京银行股份 利率挂 2019年1 2019 年
有限公司无锡 结构性存款 钩型 30,000 月 22 日 12 月 20 1.82%-4.5% 是
分行 日
中国农业银行 对公大 2019年1 2019 年 是（提前
股份有限公司 定期存款 额存单 3,000 月 29 日 2 月 28 1.65% 赎回）
无锡滨湖支行 日
中国农业银行 对公大 2019年1 2019 年 是（提前
股份有限公司 定期存款 额存单 5,000 月 29 日 4 月 29 1.65% 赎回）
无锡滨湖支行 日
六、公司使用闲置募集资金进行现金管理的总体情况
截至本公告日，公司累计使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为
7,000 万元（含本次），未超过公司董事会对使用暂时闲置的募集资金进行现金
管理的授权额度。
七、备查文件
1、《上海浦东发展银行业务凭证》。
2、《南京银行业务专用凭证》。
3、《中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产品说明书》。
4、《中国农业银行网上银行电子回单》。
5、《上海浦东发展银行公司理财产品合同》。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司
董事会
