证券代码：603167 证券简称：渤海轮渡 公告编号：2021-022
渤海轮渡集团股份有限公司
股权激励计划限制性股票第二个解锁期
解锁条件成就的公告
本公司及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
渤海轮渡集团股份有限公司（以下简称“公司”或“渤海轮渡”）于2021
年5月14日召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司2017年股权激励限制性股票第二个解锁期解锁的议案》，董事会认为公司《渤海轮渡集团股份有限公司2017年股权激励计划方案（草案）》（以下简称“《激励计划》”）、《渤海轮渡集团股份有限公司股权激励计划实施考核办法》（以下简称“《考核办法》”）设定的限制性股票的第二个解锁期解锁条件已经成就，根据激励计划的相关规定，除16名激励对象不符合解锁条件外，本次符合解除限售条件的激励对象共计239人，可解除限售的限制性股票数量3,437,100股，占目前公司总股本472,806,603股的0.73%。公司董事会将办理授予限制性股票解锁的相关事宜。公司董事会办理本次解锁事项已经公司2018年第一次临时股东大会授权，无需再提交股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、公司股权激励计划限制性股票批准及实施情况
1、公司于 2017 年 12 月 26 日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关
于<渤海轮渡集团股份有限公司股权激励计划方案（草案）>及其摘要的议案》、《关于<渤海轮渡集团股份有限公司股权激励计划实施考核办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等与本次股权激励计划相关的议案，关联董事对相关议案回避表决。渤海轮渡独立董事就公
司《激励计划》及相关事项发表了独立意见。
2、公司于 2017 年 12 月 26 日召开第四届监事会第四次会议，审议通过了《关
于<渤海轮渡集团股份有限公司股权激励计划方案（草案）>及其摘要的议案》、《关于<渤海轮渡集团股份有限公司股权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于核实<渤海轮渡集团股份有限公司股权激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案。监事会对本次股权激励计划中的激励对象进行核实并出具了核查意见。
3、公司于 2017 年 12 月 27 日至 2018 年 1 月 8 日在公司内网将激励对象的
姓名与职务进行公示。公示期满后，监事会于 2018 年 1 月 27 日对本次股权激励
计划激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。
4、公司本次股权激励计划获得辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会《关于渤海轮渡集团股份有限公司员工持股综合方案的批复》(辽国资分配[2017]339号)文件，原则同意本次股权激励计划。
5、公司于 2018 年 1 月 31 日召开 2018 年第一次临时股东大会会议，审议通
过了《<渤海轮渡集团股份有限公司股权激励计划方案（草案）>及其摘要的议案》、《渤海轮渡集团股份有限公司股权激励计划实施考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的相关事宜。
6、公司于 2018 年 5 月 2 日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会
第七次会议，审议通过了《渤海轮渡集团股份有限公司关于调整限制性股票激励计划授予对象及数量的议案》、《渤海轮渡集团股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的议案》，鉴于公司限制性股票激励计划原 262 名激励对象中 7名激励对象因个人原因自愿放弃全部其可获授的限制性股票，公司对原激励对象名单及授予数量进行调整。本次调整后，公司授予的激励对象人数由 262 名调整为 255 名；计划第一期授予的限制性股票的数量由 12,035,000 股调整为11,832,000 股。
7、2018 年 5 月 21 日，公司本次激励计划授予的限制性股票登记手续已完
成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
8、公司于 2020 年 5 月 11 日召开的第五届董事会第一次会议、第五届监事
会第一次会议，审议通过了《关于公司 2017 年股权激励限制性股票第一个解锁期解锁的议案》，公司 255 名激励对象解锁资格合法有效，满足公司《激励计划》设定的第一个解锁期解锁条件，同意公司为 255 名激励对象办理第一个解锁期的 4,732,800 股限制性股票的解锁手续。
9、公司于2021年5月14日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2017年股权激励限制性股票第二个解锁期解锁的议案》、《关于回购并注销部分已授出但尚未解锁的股权激励计划限制性股票的议案》。根据《激励计划》的规定，除16名激励对象不符合解锁条件外，其余239名激励对象获授的股权激励限制性股票第二个解锁期解锁条件成就，同意公司为239名符合解锁资格的激励对象办理解锁事宜;根据《激励计划》的规定，16名激励对象不符合解锁条件，同意公司回购注销限制性股票共计225,000股。
二、公司股权激励计划限制性股票第二个解锁期解锁条件达成情况
(一) 锁定期届满说明
根据公司《激励计划》，限制性股票自授予完成登记之日起24个月内为锁定期，授予的限制性股票第二个解锁期为自授予完成登记之日起36个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当日止，第二个解锁期可解锁数量占获授限制性股票数量的30%（不包含失去激励资格的对象）。
公司限制性股票激励计划授予完成登记日为2018年5月21日，2021年5月20日达到限制性股票第二个解锁期的时间要求。
（二）第二个解锁期解锁条件成就的说明
1.公司未发生以下任一情形： 公司未发生任一情形，满足解锁条
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注 件。
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制
被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律
法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2.激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内年内被证券交易所认定
为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出
机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被 激励对象未发生任一情形，满足解
中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市 锁条件。
场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司
董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权
激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
3.公司层面业绩考核 （1）以 2016 年净利润为基数，2017
年、2018 年、2019 年年平均净利润增长
（1）以 2016 年净利润为基数，2017 年、 率为 79.38%。
2018 年、2019 年年平均净利润增长率不低于 （2）2017 年、2018 年、2019 年净
35%； 资产收益率分别为 11.64%、12.29%、
（2）2017 年、2018 年、2019 年净资产收 12.31%。
益率每年均不低于 7%； （3）以 2016 年利润总额为基数，
2017 年、2018 年、2019 年年平均利润总
（3）以 2016 年利润总额为基数，2017 年、 额增长率为 69.68%
2018 年 2019 年年平均利润总额增长率不低于
35%； （4）公司上述指标均不低于同行业
平均水平。2017 年、2018 年、2019 年年
（4）上述指标均不低于同行业平均水平或 平均净利润增长率行业平均水平为
对标企业 75 分位值； 68.85%；2017 年、2018 年、2019 年净资
产收益率行业平均水平分别为 7.8790%、
（5）2017 年、2018 年、2019 年主营业务 6.5467%、8.4897%；2017 年、2018 年、
利润占利润总额的比例不低于 70%； 2019 年年平均利润总额增长率行业平均
水平为 60.51%。
（6）2017 年度、2018 年度、2019 年度现
金分红比例每年不低于当年可分配利润的 35%。 （5）2017 年、2018 年、2019 年主
营业务利润占利润总额的比例分别为
（7）本考核期不发生重大安全责任事故。 94%、90.43%、87.06%。
（6）2017 年度、2018 年度、2019
年度现金分红比例分别为 53.09%、
70.79%、46.09%。
（7）本考核期未发生重大安全责
任事故。
4.激励对象个人层面考核：
激励对象个人考核按照《渤海轮渡股权激励
计划实施考核管理办法》分年进行考核，激励
对象只有在该次解除限售日上一年度绩效考核
满足条件的前提下，才能部分或全额解锁当期
限制性股票，具体解锁比例依据激励对象个人
绩效考核结果确定。根据个人的绩效考评评价
指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分
为优秀（A）、良好（B）、一般（C）、较差（D）、
很差（E）五个档次。其中 A/B/C 为考核合格档，
D/E 为考核不合格档，考核评价表适用于考核
对象。
考核评价表 除16名激励对象不符合解锁条件外，
其余239名激励对象第二个解锁期考核分
数达到B类以上，满足解锁条
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