证券代码：603166 证券简称：福达股份 公告编号：2021-031
桂林福达股份有限公司
关于签订募集资金专户四方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
桂林福达股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准桂林福达股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020 号]1663 号）核准，采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行A股普通股股票54,189,941股，每股发行价格人民币 5.37 元，实际募集资金总额为人民币 290,999,983.17 元，扣除不含税的发行费用合计人民币 7,928,481.07 元，实际募集资金净额为人民币283,071,502.10 元，上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了容诚验字(2021)第【230Z0143】《验资报告》。
二、募集资金专户存储四方协议的签订情况
（一）协议签订情况
2021 年 7 月 12 日，公司及募集资金项目实施主体桂林福达重工锻造有限公司（以
下简称“福达重工”）与保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）、桂林银行股份有限公司临桂支行（以下简称“开户行”）签署了《桂林福达股份有限公司之募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。
公司此次签订的《四方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
截止本公告日，公司募集资金专户的开设及存储情况如下：
银行名称 银行账号 存储金额（元） 募投项目
桂林银行股份有限 660000004357100125 283,071,502.10 大型曲轴精密锻造生产
公司临桂支行 线项目
（二）《募集资金专户存储四方监管协议》的主要内容
1、福达重工已在开户行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于公司 2020 年非公开发行股票募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
福达重工对募集资金专户中部分募集资金可以以不同期限的定期存单方式存储，并及时通知公司、国泰君安证券。福达重工承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知公司、国泰君安证券。福达重工存单不得质押。
2、福达重工、开户行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、公司作为福达重工实施募投项目的授权人及唯一股东，应当确保福达重工遵守公司制定的募集资金管理制度和相关财务管理制度，履行相应的监督和管理职责。福达重工和开户行应当配合公司的调查和查询。
4、国泰君安证券作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对福达重工募集资金使用情况进行监督。国泰君安证券应当依据募集资金管理有关规定以及公司制订的募集资金管理制度对福达重工募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。福达重工和开户行、公司应当配合国泰君安证券的调查与查询。国泰君安证券每次对福达重工现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
5、福达重工、公司授权国泰君安证券指定的保荐代表人可以随时到开户行查询、复印福达重工专户的资料；开户行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向开户行查询福达重工专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；国泰君安证券指定的其他工作人员向开户行查询福达重工专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
6、开户行按月（每月 10 日之前）向福达重工出具募集资金专户银行对账单，并抄送国泰君安证券、公司。开户行应保证对账单内容真实、准确、完整。
7、福达重工一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，开户行应及时以传真方式通知国
泰君安证券、公司，同时提供专户的支出清单。
8、国泰君安证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。国泰君安证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知开户行，同时按本协议第十三条的要求向福达重工、开户行、公司书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
9、开户行连续三次未及时向福达重工、国泰君安证券、公司出具对账单或向国泰君安证券、公司通知专户大额支取情况，以及存在未配合国泰君安证券调查专户情形的，福达重工、公司可以主动或在国泰君安证券的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
10、国泰君安证券发现福达重工、开户行未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
11、本协议自四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
特此公告。
桂林福达股份有限公司董事会
2021 年 7 月 13 日
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