603160 沪市 汇顶科技

证券代码：603160          证券简称：汇顶科技        公告编号：2022-001
          深圳市汇顶科技股份有限公司

 关于股票期权 2021 年第四季度自主行权结果暨股份
                  变动的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

    本次行权股票数量：

  公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期可行权数
量为 1,688,530 份，实际可行权期间为 2021 年 7 月 16 日-2022 年 5 月 22 日（行
权日须为交易日），行权方式为自主行权。2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31
日，共行权并完成股份过户登记 156,722 股，占可行权股票期权总量的 9.28%。
截至 2021 年 12 月 31 日，累计行权且完成股份过户登记 910,375 股，占可行权
股票期权总量的 53.92%。

  公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第二个行权期可行
权数量为 465,891 份，实际可行权期间为 2021 年 7 月 16 日-2022 年 6 月 19 日
（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12
月31日，共行权并完成股份过户登记38,830股，占可行权股票期权总量的8.33%。
截至 2021 年 12 月 31 日，累计行权且完成股份过户登记 90,563 股，占可行权股
票期权总量的 19.44%。

  公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权数量为 35,806 份，预留授予的股票期权第一个行权期可行权数量为5,678 份。首次及预留授予的股票期权第一个行权期实际可行权时间为 2021 年 9
月 7 日-2022 年 7 月 23 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2021 年
10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，共行权并完成股份过户登记 0 股，占可行权股
票期权总量的 0%。截至 2021 年 12 月 31 日，累计行权且完成股份过户登记 0
股，占可行权股票期权总量的 0%。


    本次行权股票上市流通时间：

  公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分、2019 年股票期权与限制性股
票激励计划之股票期权、2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予的股票期权采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

    一、2018 年股票期权激励计划

    （一）2018 年股票期权激励计划相关审批程序

  1、 2018 年 9 月 7 日，公司召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司召开第二届监事会第二十四次会议，审议通过了前述议案及《关于核实<2018 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

  2、 2018 年 9 月 8 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2018 年 9 月 8 日起至
2018 年 9 月 17 日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对
象提出的异议。此外，监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查,并于 2018
年 9 月 20 日在上海证券交易所网站披露了《监事会关于 2018 年股票期权激励计
划首次授予部分激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

  3、 2018 年 9 月 26 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    （二）2018 年股票期权激励计划的授予情况

  1、 2018 年 10 月 15 日，公司分别召开第三届董事会第二次会议和第三届监
事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划相关事项的
议案》及《关于向激励对象首次授予 2018 年股票期权的议案》，同意以 2018 年
10 月 15 日为授予日，向 300 名激励对象授予股票期权 792.047 万份，授予价格
为人民币 84.22 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

  2、 2018 年 11 月 23 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成本激励计划之股票期权的首次授予登记工作，本次股票期权最终授予登
记数量为 783.4395 万份，激励对象 296 人，行权价格为人民币 84.22 元/份。
    （三）2018 年股票期权激励计划授予后的历次调整情况

  1、 2020 年 4 月 27 日，公司分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届
监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因公司已实施 2018年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.5 元（含税），故 2018 年股票期权的行权价格由 84.22 元/份调整为 83.72 元/份。公司独立董事对上述事项发表
了同意的独立意见。2020 年 5 月 13 日，公司完成对所述 18 名激励对象合计持
有的 542,694 份股票期权的注销手续。

  2、 2020 年 6 月 4 日，公司分别召开第三届董事会第十九次会议和第三届监
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。因公司实施了 2019 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.8 元（含税），故 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 83.72 元/份调整为82.92 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

  3、 2021 年 4 月 25 日，公司分别召开第三届董事会第三十次会议和第三届
监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2021 年 5
月 18 日，公司完成对所述 11 名激励对象合计持有的 201,123 份股票期权的注销
手续。

  4、 2021 年 6 月 21 日，公司分别召开第三届董事会第三十三次会议和第三
届监事会第三十次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划中部分股票期权的议案》及《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因公司实施了 2020 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.45 元（含税），故本激励计划首次授予的股票期权行权价格由 82.92 元/份调整为 82.47 元/份。公司独

立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2021 年 7 月 6 日，公司完成对所述 1
名激励对象及第一个行权期到期未行权合计持有的5,692份股票期权的注销手续。
    （四）2018 年股票期权激励计划历次行权情况

  1、 2020 年 4 月 27 日，公司分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届
监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《2018 年股票期权激励计划》的相关规定，本激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 22%，280 名激励对象首次授予的股票期权第一期可行权
的股票期权共计 1,602,851 份，行权有效期自 2020 年 5 月 23 日起至 2021 年 5 月
22 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。截至 2021 年 5 月 22 日，
本激励计划累计行权且完成股份过户登记 1,602,559 股，占可行权股票期权总量
的 99.98%。在上述约定期间内未申请行权的股票期权合计 292 份，已于 2021 年
7 月 6 日完成注销。

  2、 2021 年 6 月 21 日，公司分别召开第三届董事会第三十三次会议和第三
届监事会第三十次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。根据《2018 年股票期权激励计划》的相关规定，本激励计划首次授予的股票期权第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 24%，269 名激励对象首次授予的股票期权第二期可行权
的股票期权共计 1,688,530 份，行权有效期为自 2021 年 5 月 23 日起至 2022 年 5
月 22 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。

    （五）2018 年股票期权激励计划行权的基本情况

  1、激励对象行权的股份数量

                      本次可行权的  2021 年第四    截至 2021 年  累计行权占

 姓名      职务      股票期权数量  季度行权数量  12 月 31 日累  可行权数量

                          （份）        （份）      计行权总量    的百分比

                                                      （份）

 王丽    副总裁、        12,000          0          12,000        100%

        董事会秘书

 中层管理人员、核心技    1,676,530      156,722        898,375      53.59%

  术（业务）骨干

        合计            1,688,530      156,722        910,375      53.92%


  2、本次行权股票的来源

  公司向激励对象定向增发的 A 股普通股

  3、行权人数

  首次授予部分第二个行权期可行权人数为 269 人，截至2021 年12 月31日，
共 173 人参与行权。

    二、2019 年股票期权与限制性股票激励计划

    （一）2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关审批程序

  1、 2019 年 4 月 11 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关
于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了前述议案及《关于核实公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

  2、 2019 年 4 月 13 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示期为自 2019