证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2022-033
北京海量数据技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2022 年修订）》等有关规定，北京海量数据技术股份有限公司（以下简称
“公司”）董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日的《2021 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）2017 年首次公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕154 号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）2,050 万股，每股发行价格为 9.99元，共计募集资金总额人民币 20,479.50 万元，扣除与发行有关的费用人民币3,826.40 万元，募集资金净额人民币 16,653.10 万元，并存放于公司董事会
指定的募集资金专户中。上述募集资金已于 2017 年 2 月 28 日到位，并经致
同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了致同验字（2017）第 110ZC0088号《验资报告》。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
（1）以前年度已使用金额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金累计直接投入募投项目 6,800.42
万元，以募集资金永久补充流动资金 4,047.67 万元。本次募集资金累计取得现金管理产品投资收益、银行利息（扣除手续费）净额 1,074.23 万元，期末募集资金未使用余额为 6,879.24 万元（含募集资金专户现金管理产品投资收
益及利息收入）。
（2）本年度募集资金使用金额及当前余额
2021 年度，公司直接投入募投项目资金金额为 880.04 万元，本年度募集
资金专户利息收入 14.01 万元（已扣除手续费 0.09 万元），报告期内未使用闲置募集资金进行现金管理。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金累计直接投入募投项目 7,680.46
万元，以募集资金永久补充流动资金 4,047.67 万元（含募集资金净额 3,637.93万元，银行存款利息和现金管理收益 409.74 万元）。本次募集资金累计取得现金管理产品投资收益、银行利息（扣除手续费）净额 1,088.26 万元，期末募集资金未使用余额为 6,013.21 万元（含募集资金专户现金管理产品投资收益及利息收入）。
（二）2020 年非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345 号）核准，由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）向 8 名特定投资者非公开发行 A股 25,752,890 股，发行价格为人民币 14.00 元/股，本次非公开发行募集资金总额为人民币 360,540,460.00 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币8,198,071.86 元，实际募集资金净额为人民币 352,342,388.14 元。上述资金于
2021 年 11 月 25 日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金到位
情况进行了审验并出具了致同验字（2021）第 110C000812 号《验资报告》。
2、本年度募集资金使用金额及当前余额
2021 年度，由于募集资金到账时间较晚，本年度募集资金投资项目尚未
开展。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户利息收入 3.82 万元，报告期
内，公司未使用闲置募集资金进行现金管理，期末募集资金未使用余额为35,238.05 万元（含募集资金专户利息收入）。
二、募集资金管理情况
（一）2017 年首次公开发行股票募集资金基本情况
1、募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司于 2017 年 3 月 22 日同保荐机
构国海证券分别与招商银行股份有限公司北京清华园支行、北京银行股份有限公司学院路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司于 2020 年 3 月 26 日、2020 年 5 月 18 日分别召开第二届董事会第十八
次会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《终止营销及服务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止营销及服务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金。根据募集资金存放及
使用的相关规定，公司于 2020 年 8 月 18 日将该项目的募集资金专户（开户银
行：北京银行股份有限公司学院路支行，银行账号：20000019936600015211807）注销完毕。本募集资金专户注销后，公司与保荐机构、北京银行股份有限公司学院路支行签署的《三方监管协议》相应终止。
公司因聘请中信建投证券担任公司 2020 年非公开发 A 股股票的保荐机构，
并与中信建投证券签订了相关保荐协议，原保荐机构国海证券未完成的公司首次公开发行股票募集资金使用持续督导职责将由中信建投证券承继。鉴于保荐机构的变更，公司及保荐机构中信建投证券与招商银行股份有限公司北京清华园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
序 募集资金专户存储银 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
号 行
1 北京银行股份有限公 200000199366000 8,000.00 — 已销户
司学院路支行 15211807
2 招商银行股份有限公 110905835210104 8,653.10 6,013.21 募集资
司北京清华园支行 金专户
招商银行股份有限公司北京清华园支行募集资金专户存款余额中，已计入该
募集资金专户利息收入 341.51 万元（其中 2021 年度利息收入 14.01 万元），已
扣除手续费 0.39 万元（其中 2021 年度手续费 0.09 万元）、现金管理产品投资
收益 337.00 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
首次公开发行募集资金金额 16,653.10
减：募投项目支出 7,680.46
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 100,000.00
减：永久补充流动资金 4,047.67
加：现金管理产品收回资金 100,000.00
加：现金管理产品投资收益 682.38
加：利息收入净额 405.88
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金应有余额 6,013.23
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 6,013.21
说明：
1、 上表“募集资金应有余额”与“募集资金专户实际余额”尾差系四舍五入造成；
2、 永久补充流动资金金额，包括营销及服务网络建设（扩建）项目对应募投专户剩余募集资金 3,637.93 万元、存款利息和现金管理收益 409.74 万元，合计 4,047.67 万元；
3、 本报告中若出现总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
（二）2020 年非公开发行股票募集资金的管理情况
1、募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的合法权益，公司同保荐机构中信建投证券与北京银行股份有限公司学知支行、中国光大银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司北京分行、上海浦东发展银行股份有限公司北京
议》”）。上述签署的《监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
序号 募集资金专户存储银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
1 北京银行股份有限公司 20000019936600043836330 10,000.00 10,001.08
学知支行
中信银行股份有限公司 募集资金
2 北京分行 8110701013302194920 5,234.24 5,234.81 专户截止
日增加金
中国光大银行股份有限 额为本期
3 公司北京分行 35290180803899766 10,000.00 10,001.08 存款利息
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