证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2022-003
北京海量数据技术股份有限公司
使用 2020 年非公开发行股票部分闲置募集资金
进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
理财产品（PFJ2201023）
委托理财受托方：北京银行股份有限公司学知支行（以下简称“北京银
行学知支行”）
本次委托理财金额：10,000 万元人民币
委托理财产品名称：欧元/美元固定日观察区间型结构性存款
委托理财期限：2022 年 1 月 13 日-2022 年 1 月 27 日
履行的审议程序：第三届董事会第十一次会议
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财目的
基于股东利益最大化原则，为提高北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）闲置募集资金使用效率，进一步提高资金收益，在确保不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟使用最高额度不超过 25,000 万元非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好的短期银行理财产品和结构性存款。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况
公司本次委托理财资金来源为暂时闲置募集资金。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345 号）核准，公司于 2021 年 11 月向特
非公开发行募集资金总额为人民币 360,540,460.00 元，扣除各项发行费用（不 含增值税）人民币8,198,071.86 元，实际募集资金净额为人民币 352,342,388.14
元。上述资金于 2021 年 11 月 25 日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）
对上述资金到位情况进行了审验并出具了致同验字（2021）第 110C000812 号《验 资报告》。
公司已按照相关法律法规的要求对募集资金实行专户存储并签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》。
因本次实际募集资金净额低于拟投入募投项目的募集资金总额，公司于
2021 年 12 月 30 日召开公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十二
次会议审议通过了《调整非公开发行股票募集资金投资项目实际募集资金投入金 额的议案》，经调整后的非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划 如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 总投资额 调整后募集资金拟投入
金额
1 数据库技术研发升级建设项目 30,090.03 30,000.00
2 数据库安全产品建设项目 15,930.31 5,234.24
3 补充流动资金 1,100.00 0.00
合计 47,120.34 35,234.24
（三）委托理财产品的基本情况
受托方名 产品类 产品名称 金额 预计年化 预计收益金
称 型 （万元） 收益率 额（万元）
北京银行 银行理 欧元/美元固定日观 10,000 1.35%或 5.18或10.74
学知支行 财产品 察区间型结构性存款 2.80%
产品期限 收益类 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成关
型 收益率 联交易
14天 保本浮 无 - - 否
动收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品仅限于具有合法经 营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，总体风险可控。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，保障资金安全。
3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据相关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行相应的信息披露程序。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品名称 欧元/美元固定日观察区间型结构性存款
产品编号 PFJ2201023
委托理财金额 10,000 万元
存款币种 人民币
产品风险等级 一级
结构性存款期限 14 天
起息日 2022 年 1 月 13 日
到期日 2022 年 1 月 27 日
观察日 2022 年 1 月 25 日
挂钩标的 欧元兑美元即期汇率
彭博页面“BFIX”在东京时间下午 3 点显示的挂钩标的中
定盘价格
间价，取值至小数点后五位
期初价格 起息日当日的挂钩标的定盘价格
观察价格 观察日当日的挂钩标的定盘价格
障碍价格区间 [期初价格-0.017]（含）至[期初价格+0.017]（含）
存款到期日（或北京银行提前终止日）北京银行向存款人
支付本金，存款到期日（或北京银行提前终止日）后 3 个
清算期
工作日内支付收益（如有），本金及收益支付币种与结构
性存款本金币种相同。
本金及收益 北京银行在结构性存款正常到期日向存款人提供本金完
全保障，并根据本说明书的相关约定，按照挂钩标的的观
察价格表现，向存款人支付收益（如有，下同预期到期年
化收益率［1.35]％或［2.80]%。
(1）如果在观察日，挂钩标的观察价格在障碍价格区间以
内（含边界），产品到期最高年化收益率为［2.80]%；
产品结构
(2）如果在观察日，挂钩标的观察价格在障碍价格区间以
外，产品到期最低年化收益率为[1.35]%。
估值原则 充分性原则、审慎性原则、一致性原则
估值方法 收益法
本产品成立后，如出现包括但不限于遇国家金融政策出现
调整并影响到本产品的正常运作；中国法令或监管机构相
关要求变化，或者金融市场出现波动或重大变化，或其他
原因，导致北京银行认为对本协议的履行产生不利影响
北京银行提前终止 的；法律法规规定或本协议约定的其他情形，北京银行有
权 权提前终止本产品及结构性存款协议，北京银行行使提前
终止权时应提前至少【1】个工作日以在其官方网站
（www.bankofbeijing.com.cn,下同）或营业网点发布公
告的方式或者以向客户的联系地址发出书面通知等方式
通知客户。
北京银行有权宣布本结构性存款不成立，并于原定起息日
后的第【5】个工作日内发布该结构性存款不成立的公告。
如结构性存款不成立，北京银行将于原定起息日后的【3】
个工作日内将已认购资金退回客户签约账户，起息扣款日
结构性存款不成立 至退回资金到账日期间按照退回资金到账日当日北京银
行公布的对公活期存款挂牌利率计付利息。认购金额达到
募集规模上限北京银行有权停止本结构性存款认购。存款
人确认并同意，北京银行在上述渠道将相关信息进行公告
即视为已送达存款人并对其生效。
（二）委托理财的资金投向
该理财产品主要投向银行理财资金池。
（三）本次公司使用闲置募集资金购买的低风险保本型结构性存款产品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
为控制投资风险，公司使用闲置募集资金进行现金管理品种为安全性高、流动性好的短期银行理财产品和结构性存款。公司进行现金管理，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，并与受托方明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，一旦发现存在可能影响资金安全的情况，及时采取相应措施，控制投资风险。
公司本次运用闲置募集资金进行现金管理，是在保证募集资金投资项目正常进行的基础上实施，风险可控。
三、 委托理财受托方的情况
北京银行学知支行是北京银行股份有限公司（本公告中简称“北京银行”）的分支机构，北京银行为上海证券交易所主板上市公司，股票代码为 601169。公司、公司控股股东及其一致行动人、公司实际控制人与北京银行不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
发行人北京银行最近一年经审计的财务指标如下：
单位：人民币百万元
主要财务指标 2020 年
资产总额 2,900,014
资产净额 221,143
营业收入 64,299
净利润
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