证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2021-011
北京海量数据技术股份有限公司
关于使用自有资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
理财产品（8762WM）
委托理财受托方：广发证券资产管理（广东）有限公司（以下简称“广
发资产管理”）
本次委托理财金额：3,000 万元人民币
委托理财产品名称：广发多添富 3 号集合资产管理计划
委托理财期限：2021 年 1 月 29 日-2021 年 7 月 5 日
履行的审议程序：第二届董事会第十九次会议、2019 年年度股东大会
理财产品（87718Z）
委托理财受托方：广发资产管理
本次委托理财金额：2,000 万元人民币
委托理财产品名称：广发多添富 11 号集合资产管理计划
委托理财期限：2021 年 1 月 29 日-2021 年 5 月 6 日
履行的审议程序：第二届董事会第十九次会议、2019 年年度股东大会
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）闲置自有资金的使用效率，增加流动资金存款收益率，在不影响公司主营业务的正常发展，保证公司运营资金需求和资金安全的前提下，通过合理利用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金收益，有利于为公司和股东带来更多投资回报。
（二）资金来源
公司本次委托理财资金来源为暂时闲置自有资金。
受托方名 产品类型 产品名称 金额 预计年化收预计收益金额
称 （万元） 益率 （万元）
广发资产 集合资产管 广发多添富3
管理 理计划 号集合资产 3,000 4.55% 58.71
管理计划
广发资产 集合资产管 广发多添富
管理 理计划 11号集合资 2,000 4.45% 23.65
产管理计划
产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成关联
收益率 交易
157天 固定收益类 无 - - 否
97天 固定收益类 无 - - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、在保证流动性和资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金购买安全性 高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品， 总体风险可控。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如 发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，保障资金安全。
3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据有关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行信息披露义 务。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、理财产品（8762WM）
产品名称：广发多添富 3 号集合资产管理计划
份额代码：8762WM
运作周期：该份额委托人申购日为 2021 年 1 月 29 日，到期日为 2021 年 7
月 5 日（到期日 T+2 日内资金到账），收益计算天数共计 157 天
业绩基准（年化）：4.55%
申购金额：人民币 3,000 万元整，对应份额 3,000 万份
2、理财产品（87718Z）
产品名称：广发多添富 11 号集合资产管理计划
份额代码：87718Z
运作周期：该份额委托人申购日为 2021 年 1 月 29 日，到期日为 2021 年 5
月 6 日（到期日 T+2 日内资金到账），收益计算天数共计 97 天
业绩基准（年化）：4.45%
申购金额：人民币 2,000 万元整，对应份额 2,000 万份
（二）委托理财的资金投向
理财产品（8762WM）主要投资于国债、地方政府债、央行票据、金融债券、同业存单、企业债券、公司债券、短期融资券、中小企业私募债券、中期票据（含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具）、可分离债券、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种、证券回购、债券逆回购、货币市场基金、债券型基金、分级基金的优先级份额、银行存款、现金、证券公司资产管理计划、商业银行理财计划、基金公司特定客户资产管理计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品；以及中国证监会认可的其他投资品种。
理财产品（87718Z）主要投资于债券（包括但不限于：国债、地方政府债券、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、银行间市场交易商协会注册公开发行的各类债务融资工具（包括但不限于短期融资券（含超短融）、中期票据、项目收益票据等）及非公开定向债务融资工具、可分离债券、可转换证券等）、利率远期、利率互换、资产支持证券、证券回购、证券逆回购、货币市场基金、债券型基金（含债券分级基金）、分级基金的优先级份额、保本基金、以申购新股为主要投资策略的基金、现金、银行存款、存单、同业存单、可转让存单、证券公司资产管理计划、商业银行理财计划（含银行资产管理计划）、基金公司特定客户资产管理计划、集合资金信托计划、收益凭证等金融监管部门批准或备案发行的金融产品；以及中国证监会认可的其他投资品种。
（三）风险控制分析
在本次购买的理财产品存续期间，公司财务部将与委托理财受托方保持密切 联系，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，加强风险控制和监督，如评估发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险保 障资金安全；
公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保 全措施，控制投资风险。
三、 委托理财受托方的情况
成立时 法定代 注册资本 主要 是否为
名称 间 表人 （万元） 主营业务 股东 本次交
易专设
证券资产管理业务（含 广发
广发 合格境内机构投资者境 证券
资产 2014 年 孔维成 100,000 外证券投资管理业务）。 股份 否
管理 1 月 2 日 （依法须经批准的项 有限
目，经相关部门批准后 公司
方可开展经营活动）
公司、公司控股股东及其一致行动人、公司实际控制人与广发资产管理不存 在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
四、对公司的影响
单位：人民币元
项目 2019年12月31日（经审计） 2020年9月30日（未经审计）
总资产 689,968,905.74 648,011,847.85
负债总额 202,365,271.85 151,099,537.74
净资产 487,603,633.89 496,912,310.11
项目 2019年1月-12月(经审计) 2020年1月-9月（未经审计）
经营活动产生的 31,161,193.93 -11,597,211.89
现金流量净额
公司本次使用自有闲置资金购买的理财产品，金额共计5,000万元，占2020 年第一季度末货币资金的比例为15.45%
公司不存在负有大额负债购买理财产品的情形。本次委托理财是在保证公司正常经营的情况下，使用闲置自有资金适度进行现金管理，提高资金使用效率，获得一定的收益，获取更多的回报。本次委托理财期限较短，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。
根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将购买的理财产品列示为“交易性金融资产”，理财收益计入“投资收益”。
五、风险提示
本次使用闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。
六、决策程序的履行
公司分别于2020年4月22日、2020年5月18日召开第二届董事会第十九次会议、2019年年度股东大会审议通过了《使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。为提高公司及子公司闲置自有资金的使用效率，增加流动资金收益率，在保证公司运营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币25,000万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，并由董事会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-026）
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金进行委托理财的情况
单位：人民币万元
实际投入 实际收 实际收 尚未收
产品名称 产品序号 本金 回本金 益 回本金
金额
广发多添富3号集合资产 8762RK 5,000 5,000 121.03 0
管理计划
北京银行对公客户
查看PDF原文
