证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2020-063
北京海量数据技术股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
理财产品（CBJ06357）
委托理财受托方：招商银行股份有限公司北京分行清华园支行（以下简
称“招商银行北京清华园支行”）
本次委托理财金额：5,000 万元人民币
委托理财产品名称：招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款
委托理财期限：2020 年 7 月 27 日-2020 年 10 月 29 日
履行的审议程序：第二届董事会第十九次会议、2019 年年度股东大会
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）闲置募集资金的使用效率，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，在资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，公司使用部分闲置募集资金购买保本型低风险理财产品，增加了现金管理收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况
公司本次委托理财资金来源为暂时闲置募集资金。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕154 号文核准，公司公开发行人民币普通股（A 股）2,050 万股，募集资金总额人民币 20,479.50 万元，扣除本次发行费用总额 3,826.40 万元后，募集资金净额 16,653.10 万元，上述资金
于 2017 年 2 月 28 日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金到位
情况进行了审验并出具了致同验字（2017）第 110ZC0088 号《验资报告》。公司 已按规定对募集资金进行了专户储存管理。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元
序 募投项目 专户银行名称 承诺投入募 已投入募集
号 集资金金额 资金金额
1 营销及服务网络建 北京银行股份有限公 8,000.00 4,353.10
设（扩建）项目 司学院路支行
2 研发中心扩建项目 招商银行股份有限公 8,653.10 1,602.37
司北京清华园支行
合计 16,653.10 5,955.47
2020 年 3 月 26 日、2020 年 5 月 18 日，公司分别召开了第二届董事会第十
八次会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《终止营销及服务网络建设（扩 建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。具体内容详见公司于指 定信息披露媒体披露的《海量数据关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集 资金永久补充流动资金的公告》（2020-018）。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方名称 产品 产品名称 金额 预计年化收 预计收益金
类型 （万元） 益率 额（万元）
招商银行北 银行 招商银行挂钩黄
京清华园支 理财 金三层区间三个 5,000 1.35%-3.20% 17.38-41.21
行 产品 月结构性存款
产品期限 收益 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成关
类型 收益率 联交易
保本
94天 浮动 无 - - 否
收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品仅限于具有合法经 营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，总体风险可控。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险资金安全。
3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据相关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行相应的信息披露程序。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
名称 招商银行挂钩黄金看跌三层区间三个月结构性存款
产品代码 CBJ06357
委托理财金额 5,000 万元
存款币种 人民币
招商银行向该存款人提供本金完全保障，并根据本说明书的相
本金及利息 关约定，按照挂钩标的的价格表现，向存款人支付浮动利息（如
有，下同）。预期到期利率：1.35%或 3.00%或 3.20%（年化）
期初价格：指存款起息日当日彭博终端 BFIX 界面公布的北京
时间 14:00 的 XAU/USD 定盘价格
挂钩标的
到期观察日黄金价格：指存款观察日当日伦敦金银市场协会发
布的下午定盘价
存款期限 94 天
提前到期 存款存续期内，存款人与招商银行均无权提前终止本存款
起存金额 存款起点 5,000 万元人民币
申购/赎回 存款存续期内不提供申购和赎回
起息日 2020 年 7 月 27 日
到期观察日 2020 年 10 月 27 日
到期日 2020 年 10 月 29 日
存款人 北京海量数据技术股份有限公司
（二）委托理财的资金投向
该理财产品主要投向银行理财资金池。
（三）本次公司使用闲置募集资金购买的低风险保本型结构性存款产品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的保本型理财品种。公司将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险。
2、公司应确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限。
3、公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计，一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
三、 委托理财受托方的情况
招商银行北京清华园支行是招商银行股份有限公司（简称“招商银行”）的分支机构，招商银行为上海证券交易所主板上市公司，股票代码为 600036。公司、公司控股股东及其一致行动人、公司实际控制人与招商银行不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
发行人招商银行股份有限公司最近一年财务指标如下：
单位：人民币百万元
主要财务指标 2019 年
资产总额 7,417,240
资产净额 617,707
营业收入 269,703
净利润 93,423
四、 对公司的影响
单位：人民币元
项目 2019年12月31日（经审计） 2020年3月31日（未经审计）
总资产 689,968,905.74 656,850,112.28
负债总额 202,365,271.85 165,940,787.94
净资产 487,603,633.89 490,909,324.34
项目 2019年1月-12月（经审计） 2020年1月-3月（未经审计）
经营活动产生的 31,161,193.93 -32,192,181.50
现金流量净额
公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品，金额共计5,000万元，占2020 年第一季度末货币资金的比例为26.27%。公司不存在负有大额负债的同时购买大 额理财产品的情形。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公 司募集资金投资计划实施、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司募 集资金项目的开展，可以提高暂时闲置募集资金的使用效率，使公司获得投资收 益，符合公司及全体股东的权益，不存在直接或变相改变募集资金用途的行为。
根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将购买 的理财产品列示为“货币资金”，理财收益计入“利息收入”。
五、风险提示
本次使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品， 属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不 排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。
六、决策程序的履行
公司分别于2020年4月22日、2020年5月18日召开第二届董事会第十九次会议、 2019年年度股东大会，审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司使用额度不超过人民币6,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动 性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构 性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，公司股东大会授权公司管 理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实
施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。具体内容详见公司于2020 年4月23日披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
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