证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2020-024
北京海量数据技术股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕154 号文核准，并经上海证券交易所同意，
北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”或“海量数据”）由主承销商国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）2,050万股，每股发行价格为 9.99 元，共计募集资金总额人民币 20,479.50 万元，扣除与发行有关的费用人民币 3,826.40 万元，募集资金净额人民币 16,653.10 万元，并存放于公司
董事会指定的募集资金专户中。上述募集资金已于 2017 年 2 月 28 日到位，并经致同会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了致同验字（2017）第 110ZC0088 号《验资报告》。
（二）本报告期使用金额及当前余额
单位：万元
序 募投项目 专户银行名称 银行账号 期末余额 本期使用
号 金额
1 营销及服务网络建 北京银行股份有限公司 20000019936600015 13.46 148.73
设（扩建）项目 学院路支行 211807
2 研发中心扩建项目 招商银行股份有限公司 110905835210104 7,538.74 705.92
北京清华园支行
3 合计 7,552.21 854.65
说明：
（1）本公告中合计数与各分项数值之和尾数不符系四舍五入原因所致；
（2）本公告中北京银行股份有限公司学院路支行的账户余额不含尚未到期的理财金额4,000 万元；
（3）上述表格中“期末余额”含募集资金专户利息收入、现金管理投资收益。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 5,955.47 万元（不含现金管理的募
集资金），尚未使用募集资金余额 7,552.21 万元（含利息收入 341.14 万元，现金管理投资收益 513.45 万元，不含正在进行现金管理的 4,000 万元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”），根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司于 2017 年 3 月 22 日同保荐机构国海证券
分别与招商银行股份有限公司北京清华园支行、北京银行股份有限公司学院路支行（以下统称“募集资金专户存储银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2019 年 12 月 31 日，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
序号 募集资金专户存储银行 银行账号 存款 初始存放 截止日
方式 金额 余额
1 北京银行股份有限公司学院路 20000019936600015211807 活期 8,000.00 13.46
支行
2 招商银行股份有限公司北京清 110905835210104 活期 8,653.10 7,538.74
华园支行
3 合计 16,653.10 7,552.21
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
首次公开发行募集资金金额 16,653.10
减：募投项目支出 5,955.47
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 82,000.00
加：现金管理产品收回资金 78,000.00
加：现金管理产品投资收益 513.45
加：利息收入净额 341.14
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金应有余额 7,552.22
截至 2019 年 12 月 31 日实际募集资金专户余额 7,552.21
三、2019 年年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况见本报告附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司分别于 2019 年 4 月 25 日、2019 年 5 月 16 日召开第二届董事会第十五次会议、2018
年年度股东大会审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资
金项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用额度不超过人民币 8,000 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，董事会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。
报告期内，公司在之前一年内使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益合计人民币金额为213.18万元。截至2019年12月31日，正在进行现金管理尚未到期的金额为4,000万元，具体情况如下：
单位：万元
产品序号 产品名称 委托理财开 委托理财 产品期 委托理 已到期回本 持有中理 预计年化收 预计收益 受托人名
始日期 结束日期 限 财金额 理财金额 财金额 益率（%） 称
北京银行对公客 2019年1月 2019 年 2 北京银行
PJJ1901044 户人民币结构性 23 日 月 27 日 35 天 4,000 4,000 2.0-3.30 7.67-12.66 股份有限
存款 公司
招商银行结构性 2019年1月 2019 年 4 招商银行
CBJ03916 存款 24 日 月 24 日 90 天 4,000 4,000 1.35-3.60 13.32-35.51 股份有限
公司
北京银行对公客 2019年2月 2019 年 5
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