证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2020-028
北京海量数据技术股份有限公司
调整 2017 年限制性股票激励计划授予的限制性股票回购数
量及回购价格并回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年第四次
临时股东大会的授权，公司于 2020 年 4 月 22 日召开第二届董事会第十九次会议
及第二届监事会第十六次会议，审议通过了《公司调整 2017 年限制性股票激励计划授予的限制性股票回购数量及回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，同意对回购数量及价格进行调整，并对公司 2017 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）授予的部分激励对象已获授但不具备解除限售条件的限制性股票进行回购注销。现将相关内容公告如下：
一、 本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2017 年 10 月 30 日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四
次会议审议通过《关于〈公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，公司独立董事及监事就本次激励计划是否有利于公司持续发展及是否存在明显损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形发表了意见。
2、2017 年 10 月 31 日，公司对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2017
年 10 月 31 日起至 2017 年 11 月 9 日止，在公示期间，公司监事会未收到任何异
议。公司监事会对本次激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于 2017 年 11月 10 日以监事会决议的形式出具了《关于对公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。
3、2017 年 11 月 16 日，公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过《关于
会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并对内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2017 年 11 月 16 日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六
次会议审议通过《关于调整 2017 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。
5、2018 年 1 月 11 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司（以下简称“中国结算上海分公司”）出具的证券变更登记证明，完成了本次激励计划限制性股票首次授予登记工作。
6、2018 年 3 月 8 日及 2018 年 5 月 16 日，公司第二届董事会第八次会议及
公司 2017 年年度股东大会审议通过《公司 2017 年度利润分配及资本公积转增股
本预案》，公司以总股本 107,339,000 股为基数，每 10 股派发现金红利 1.60 元
（含税），以资本公积转增股本，每 10 股转增 4 股，共计派发现金红利 17,174,240
元，转增 42,935,600 股，本次分配后总股本为 150,274,600 股。
7、2018 年 9 月 20 日，公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第
十次会议，会议审议通过《2017 年限制性股票激励计划预留限制性股票数量调整及授予的议案》，公司董事会对本次激励计划的预留限制性股票授予数量进行
了调整，并确定以 11.78 元/股授予 7 名激励对象 17.36 万股预留限制性股票，
限制性股票的预留授予日为 2018 年 9 月 20 日。公司监事会及独立董事均发表了
同意的意见。
8、2018 年 10 月 22 日，公司收到中国结算上海分公司出具的证券变更登记
证明，完成了本次激励计划预留限制性股票授予登记工作。
9、2019 年 4 月 25 日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第
十二次会议审议通过了《公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《公司调整 2017 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票回购数量及价格并回购注销部分限制性股票
的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。2019 年 6 月 27 日，公司完成了
本由 150,448,200 股变为 150,435,600 股。
10、2019 年 4 月 25 日及 2019 年 5 月 16 日，公司第二届董事会第十五次会
议及公司 2018 年年度股东大会审议通过《公司 2018 年度利润分配及资本公积转
增股本预案》，公司以总股本 150,435,600 股为基数，每 10 股派发现金红利 1.10
元（含税），以资本公积转增股本，每 10 股转增 4 股，共计派发现金红利16,547,916 元（含税），共计转增 60,174,240 股，本次分配后总股本为210,609,840 股。
11、2019 年 10 月 22 日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会
第十四次会议审议通过了《2017 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
12、2020 年 4 月 22 日，公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第
十六次会议审议通过了《公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《公司调整 2017 年限制性股票激励计划授予的限制性股票回购数量及回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
二、 本次回购调整事项及回购注销限制性股票的说明
（一）回购数量和回购价格的调整说明
1、回购数量和回购价格的调整原因
根据《公司 2017 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购数量及价格进行相应的调整。
公司第二届董事会第八次会议及公司 2017 年年度股东大会审议通过了《公司 2017 年度利润分配及资本公积转增股本预案》，同意公司以本次分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每 10 股派发现金股利人民币 1.60 元（含
税），同时以资本公积转增股本，每 10 股转增 4 股，本权益分派方案已于 2018
年 7 月 4 日实施完毕。
公司第二届董事会第十五次会议及公司 2018 年年度股东大会审议通过了《公司 2018 年度利润分配及资本公积转增股本预案》，同意公司以本次分红派息
股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每 10 股派发现金股利人民币 1.10元（含税），同时以资本公积转增股本，每 10 股转增 4 股，本权益分派方案已于
2019 年 7 月 11 日实施完毕。
根据公司《激励计划》的规定及公司 2017 年第四次临时股东大会的授权，公司需对本次激励计划授予限制性股票的回购数量及回购价格进行调整。
2、回购数量和回购价格的调整方法
（1）回购数量的调整
资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
（2）回购价格的调整
资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0为调整前的授予价格；n 为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P 为调整后的回购价格。
派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
3、回购数量和回购价格的调整结果
鉴于本次限制性股票回购注销完成之前公司已实施了 2017 年年度权益分派和 2018 年年度权益分派，根据上述回购数量和回购价格的调整方法计算得出，调整后本次激励计划首次授予限制性股票的回购数量由 13,000 股调整为 25,480股，回购价格由 20.11 元/股调整为 10.260 元/股；调整后本次激励计划预留授
予限制性股票的回购数量由 21,850 股调整为 30,590 股，回购价格由 11.78 元/
股调整为 8.414 元/股。
（二）回购注销的原因
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》等规定及公司 2017 年第四次临时股东大会的授权，本次激励计划首次授予的激励对象中，1 名激励对象的个人业绩考核为 C，按照 60%解锁系数解除限售；1名激励对象的个人业绩考核为 D，不符合解锁要求；本次激励计划预留授予的激励对象中，1 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司将对上述激励对象已持有但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。
（三）回购资金来源及授权事项说明
本次限制性股票回购注销，拟回购资金总额为 518,823 元，全部以公司自有资金支付。公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，本次调整回购数量及价格、回购注销、办理减少注册资本等回购相关事项已授权董事会全权办理，无需提交股东大会审议。
三、本次拟回购注销完成后的股本结构变化情况
股份性质 变动前股本 变动前比 本次变动 变动后股本 变动后比
（股） 例（%） 例（%）
有 限 售 条 836,920 0.40 -56,070 780,850 0.37
件流通股
无 限 售 条 209,772,920 99.60 0 209,772,920 99.63
件流通股
股份总数 210,609,840 100.00 -56,070 210,553,770 100.00
公司本次拟回购的股份均为有限售条件的人民币普通股，本次回购注销完成后，公司股本总数将由 210,609,840 股减少为 210,553,770 股。
四、对公司业绩的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
五、独立董事意见
本次限制性股票回购注销前公司已实施了2017年年度权益分派和2018年年度权益分派，董事会对限制性股票的回购数量及价格的调整符合《管理办法》、《激励计划》及《公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下
简称“《考核管理办法》”）的相关规定，我们同意董事会根据股东大会的授权对回购数量及回购价格进行调整。
公司 2017 年限制性股票激励计划授予完成后，首次授予的激励对象中，1名激励对象的个人业绩考核为 C，按照 60%解锁系数解除限售；1 名激励对象的个人业绩考核为 D，不符合解锁要求；预留授予的激励对象中 1 人因个人原因离职，不
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