证券代码：603137 证券简称：恒尚节能
江苏恒尚节能科技股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会
会议资料
2023 年 12 月
目 录
2023 年第二次临时股东大会参会须知......3
2023 年第二次临时股东大会议程......5
议案一、关于修订《独立董事工作制度》的议案 ......7
议案二、关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案 ......8
议案三、关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案......9
议案四、关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案......13
议案 4.01、关于选举周祖伟先生为公司第二届董事会非独立董事的议案 ......14
议案 4.02、关于选举周祖庆先生为公司第二届董事会非独立董事的议案 ......15
议案 4.03、关于选举荣月红先生为公司第二届董事会非独立董事的议案 ......16
议案五、关于选举公司第二届董事会独立董事的议案 ......17
议案 5.01、关于选举唐熙民先生为公司第二届董事会独立董事的议案 ......18
议案 5.02、关于选举华烨先生为公司第二届董事会独立董事的议案......19
议案六、关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案......20议案 6.01、关于选举姚军先生为公司第二届监事会非职工代表监事的议案....21议案 6.02、关于选举张炜昱先生为公司第二届监事会非职工代表监事的议案22
江苏恒尚节能科技股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会参会须知
为了确保江苏恒尚节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年第二次临时股东大会（以下简称“本次大会”）顺利进行，特制定本参会须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行：
一、公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》等规定，认真做好本次股东大会召开的各项工作。
二、公司董事会在本次股东大会的召开过程中，应当认真履行法定职责，维护股东合法权益。
三、股权登记日（2023 年 12 月 12 日）收市后在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席本次大会，也可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。代理人可以不是公司股东。公司股东参加本次股东大会，依法享有《公司章程》规定的各项权利，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
四、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席现场大会的股东（包括股东代表，下同）携带相关证件，提前到达会场登记参会资格并签到。未能提供有效证件并办理签到的，不得参加现场表决和发言。除出席本次会议的公司股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师、相关工作人员以及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
五、出席大会的股东依法享有发言权、质询权、表决权等股东权利。股东必须遵守会场秩序，需要发言时接受公司统一安排。股东要求在股东大会上发言，应在主持人许可后进行。主持人可以要求发言股东履行登记手续后按先后顺序发言。
六、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言时应先报股东名称和所持股份数额。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东所提问题。对于与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘
密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
七、为保证会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。除会务组工作人员外，谢绝录音、拍照或录像。场内请勿大声喧哗。对干扰会场秩
序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。
八、股东、股东代表、委托代理人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份对应一票表决权。本次大会采用现场投票与网络投票相结合的投票方式，公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
九、本次大会无涉及关联股东回避表决的议案。本次大会相关议案的投票和
表决方式详见公司 2023 年 11 月 27 日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏恒尚节能科技股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》。
十、公司聘请北京市安理律师事务所出席本次股东大会，并出具法律意见书。
十一、股东大会结束后，股东如有任何问题或建议，请与公司证券事务部联系。联系人信息：
联 系 人：刘贇
联系地址：无锡市锡山区鹅湖镇通湖路 8 号
电 话：0510-88757765
江苏恒尚节能科技股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会议程
一、会议召开形式
现场投票与网络投票相结合的方式
二、会议时间
现场会议召开时间：2023 年 12 月 15 日（星期五）14：45
网络投票时间：本次股东大会通过上海证券交易所交易系统向股东提供网
络形式的投票平台,通过交易系统投票平台的投票时间为 2023 年 12 月 15 日
（星期五）9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：00；通过互联网投票平
台的投票时间为 2023 年 12 月 15 日（星期五）9：15-15：00。
三、现场会议地点
江苏省无锡市锡山区鹅湖镇通湖路 8 号一楼会议室。
四、会议主持人
公司董事长周祖伟先生。
五、会议程序
（一）会议预备阶段
1、参会人员签到、领取会议资料；
2、主持人简单介绍会议纪律（与会须知），并宣布本次大会正式开始；
3、主持人简要介绍现场到会的股东情况；
4、推举计票人和监票人。
（二）议案审议阶段
1、审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
2、审议《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》；
3、审议《关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》；
4、逐项审议《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》；
4.01《关于选举周祖伟先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》；
4.02《关于选举周祖庆先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》；
4.03《关于选举荣月红先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》；
5、逐项审议《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》；
5.01《关于选举唐熙民先生为公司第二届董事会独立董事的议案》；
5.02《关于选举华烨先生为公司第二届董事会独立董事的议案》；
6、审议《关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案》；
6.01《关于选举姚军先生为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》；
6.02《关于选举张炜昱先生为公司第二届监事会非职工代表监事的议
案》；
（三）股东发言及问答阶段
（四）股东表决及计票阶段
（五）宣读投票结果和决议
（六）律师宣读法律意见书
（七）与会人员签署会议记录等相关文件
（八）宣布本次大会结束
议案一、关于修订《独立董事工作制度》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，对公司《独立董事工作制度》进行修订。
本议案已经公司第一届董事会第十七次会议审议通过，现提交公司2023 年第二次临时股东大会审议。修订后相关文件全文详见公司于2023 年11 月27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏恒尚节能科技股份有限公司独立董事工作制度》（2023 年11 月修订）。
请各位股东及股东代表审议。
议案二、关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案
各位股东及股东代表：
为规范公司选聘（含续聘、改聘，下同）执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等有关规定，特制定本制度。
本议案已经公司第一届董事会第十七次会议审议通过，现提交公司 2023 年
第二次临时股东大会审议。修订后相关文件全文详见公司于 2023 年 11 月 27 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏恒尚节能科技股份有限公司会计师事务所选聘制度》。
请各位股东及股东代理人审议。
议案三、关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
公司前任会计师事务所中天运会计师事务所（特殊普通合伙）已连续多年为公司提供审计服务，为保持公司审计工作的独立性、客观性、公允性，经公司审慎评估和研究，并与中天运会计师事务所（特殊普通合伙）、公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）友好沟通，公司拟聘请公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。前后任会计师事务所均已知悉本次变更事项且对此无异议。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）
成立日期：公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期
货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013 年 9 月 18 日，
转制为特殊普通合伙企业。
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室
执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌
截至 2022 年 12 月 31 日，公证天业合伙人数量 47 人，注册会计师人数 306
人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 121 人。
公证天业 2022 年度经审计的收入总额 32,825.19 万元，其中审计业务收入
26,599.09 万元，证券业务收入 15,369.97 万元。2022 年度上市公司年报审计客户家数 63 家，审计收费总额 6,350 万元。公证天业所服务的上市公司主要行业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地产业等，其中本公司同行业上市公司审计客户 52 家。
2、投资者保护能力
公证天业每年均按业务收入规模购买职业责任保险，购买的职业保险累计赔
偿限额 1.5 亿元，职业保险购买符合相关规定。近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3、诚信记录
公证天业近三年因执业行为受到监督管理措施 7 次、自律监管措施 1 次，不
存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分的情形。15 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 6 次、自律监管措施 3 次，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚的情形。
（二）项目信息
1、人员信息
项目合伙人：蔡卫华
2007 年 9 月成为注册会计师，2003 年 7 月开始从事上市公司审计，2023 年
9 月开始在公证天业执业；近三年签署的上市公司审计报告有万德斯（688178）、商络电子（300975）、鹏鹞环保（300664）、奥联电子（300585）等，具有证券服务业务从业经验，具
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