证券代码：603131 证券简称：上海沪工 公告编号：2023-028
债券代码：113593 债券简称：沪工转债
上海沪工焊接集团股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]983 号”文《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，同意本公司向社会公开发行面值总额为 400,000,000.00 元可转换公司债券，期限 6 年。本公司发行可转换公司债券应募集资金人民币 400,000,000.00 元，实际募集资金人民币400,000,000.00 元，扣除不含税承销费人民币 4,528,301.89 元，实际收到可转换
公司债券认购资金人民币 395,471,698.11 元。该款项已于 2020 年 7 月 24 日由中
信建投证券股份有限公司汇入本公司如下银行账户，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2020]第 ZA15226 号《验资报告》。
金额（人民币
序号 开户银行 银行账号
元）
1 中国建设银行股份有限公司上海青浦支行 31050183360009268268 190,000,000.00
2 宁波银行上海松江支行营业部 70040122000433645 115,471,698.11
3 中国民生银行上海分行营业部 632220125 90,000,000.00
合计 395,471,698.11
截止 2022 年 12 月 31 日，本公司使用募集资金情况如下：
项目 金额（人民币元）
收到募集资金 395,471,698.11
减：置换预先已投入募投项目的自筹资金 44,163,000.00
募投项目使用资金 153,325,910.49
购买理财产品 180,000,000.00
支付手续费 3,391.29
项目 金额（人民币元）
支出小计 377,492,301.78
加：理财收益及利息收入 13,854,759.49
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 31,834,155.82
二、 募集资金管理情况
为规范本公司募集资金的使用与管理，保护广大投资者的合法权益，提高募集资金使用效益，根据中国证监会、上海证券交易所对募集资金管理的法律法规和规范性文件及本公司章程的相关规定，本公司制订了《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用及实际使用情况的监督等方面均做出具体明确的规定。
本公司严格按照《募集资金使用管理办法》的规定开设了募集资金存储专户。募集资金到位后，本公司和中信建投证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司上海青浦支行、宁波银行股份有限公司上海松江支行和中国民生银行股份有限公司上海分行分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。该监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
根据本公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过的《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》，2020 年 10 月，本公司与本公司子公司沪工智能科技（苏州）有限公司在中国民生银行股份有限公司上海分行分别开设募集资金存储专户，并与中国民生银行股份有限公司上海分行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。翌日，本公司与本公司子公司南昌诚航工业有限公司在中国建设银行股份有限公司上海青浦支行（现已更名为中国建设银行上海长三角一体化示范区支行）分别开设募集资金存储专户，并与中国建设银行股份有限公司上海青浦支行（现已更名为中国建设银行上海长三角一体化示范区支行）、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
根据本公司 2021 年 8 月 25 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第
四次会议审议通过的《关于变更部分募集资金专户并签订三方监管协议的议案》。公司将原开设在中国民生银行股份有限公司上海分行的两个募集资金专户中募集资金本息余额转存至公司在上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行开设的新的
募集资金专项账户，公司及保荐机构与原募集资金专户开户行民生银行签订终止协议，并与保荐机构及浦发银行共同签署新的《募集资金三方监管协议》，原民生银行
的募集资金专项账户在剩余资金转移至新专户后，于 2021 年 11 月 24 日注销。
根据《上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，本公司在宁波银行松江支行账户的募集资金已按计划使用完毕，并于 2021 年 11 月25 日注销，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
期末金额
开户人 开户银行名称 银行账号
（人民币元）
上海浦东发展银行股份有
沪工智能科技（苏州）有限公司 98190078801100001941 4,108,814.32
限公司青浦支行
中国建设银行上海长三角
上海沪工焊接集团股份有限公司 31050183360009268268 6,156,392.81
一体化示范区支行
中国建设银行上海长三角
南昌诚航工业有限公司 31050183360000006570 21,568,948.69
一体化示范区支行
合计 31,834,155.82
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年度内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 873.67 万元，截止 2022 年 12
月 31 日，本公司累计使用募集资金 19,748.88 万元。具体情况详见附表 1《公开发
行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保证募投项目顺利实施，本公司根据实际情况，在募集资金到位前以自筹资
金对募投项目进行了预先投入。截止 2020 年 9 月 30 日止，本公司以自筹资金预先
投入募投项目的实际投资金额为 4,416.30 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对本公司本次募投项目预先投入的自筹资金情况进行了专项审核，并已于
2020 年 10 月 9 日出具信会师报字[2020]第 ZA15723 号《关于上海沪工焊接集团股
份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。本公司于 2020 年 10 月 19
日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金 4,416.30 万元置换预先投
入募投项目的自筹资金。截至 2022 年 12 月 31 日，本公司使用募集资金实际置换
4,416.30 万元预先投入的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
（单位：人民币万元）
签约方 产品名称 金额 起息日 到期日 年化收益率 实际收回本金金额 实际获得收益
建设银行 结构性存款 9,000.00 2021-10-8 2022-3-30 1.60%-3.20% 9,000.00 136.50
浦发银行 结构性存款 9,000.00
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