浙江云中马股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
1、浙江云中马股份有限公司（以下简称“发行人”、“云中马”或“公司”）首次公开发行不超过 35,000,000 股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2022〕2288 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证达到一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为35,000,000股，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。回拨机制启动前，网下初始发行数量为21,000,000股，占本次发行总量的60.00%；网上初始发行数量为14,000,000股，占本次发行总量的40.00%。根据《浙江云中马股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为6,358.42倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为3,500,000股，占本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为31,500,000股，占本次发行总量的90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03538616%。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：
网下投资者应根据《浙江云中马股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果
公告》”），于 2022 年 11 月 11 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与
获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务
必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2022 年 11 月 11 日（T+2 日）日终
有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数合并计算。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2022年11月10日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了云中马首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 6851，1851，8247
末“5”位数 54937，74937，94937，34937，14937
末尾位数 中签号码
末“6”位数 212985，712985，063164
末“7”位数 0839658，2089658，3339658，4589658，5839658，7089658，
8339658，9589658
末“8”位数 48695050，00171986，52796571，34614825，56391649，
35030366
凡参与网上发行申购云中马A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号
码相同的，则为中签号码。中签号码共有31,500个，每个中签号码只能认购1,000
股云中马A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）的要求，保荐机构
（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交
易所业务管理系统平台（发行承销业务）最终收到的有效申购结果，保荐机构（主
承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2022年11月9日（T日）结束。经核查确认，《发
行公告》披露的2,241家网下投资者管理的12,627个有效报价配售对象中，有25家
网下投资者管理的32个有效报价配售对象未参与网下申购。其余2,216家网下投资
者管理的12,595个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购。
未参与网下申购的具体名单如下：
序 证券账户号 初步询价时 初步询价时
号 网下投资者名称 配售对象账户名称 码 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
1 张寿春 张寿春 A686516346 19.72 300
2 杜辉雯 杜辉雯 A660624991 19.72 300
3 于国柱 于国柱 A334741704 19.72 300
4 郭晓民 郭晓民 A101990607 19.72 300
5 纪刚 纪刚 A801207036 19.72 300
6 贾渊 贾渊 A186936214 19.72 300
7 丁锋 丁锋 A343768579 19.72 300
8 张红 张红 A158395573 19.72 300
9 王锦程 王锦程 A507381958 19.72 300
10 刘疆 刘疆 A742630220 19.72 300
序 证券账户号 初步询价时 初步询价时
号 网下投资者名称 配售对象账户名称 码 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
11 黄信铖 黄信铖 A131932949 19.72 300
12 沈雪庆 沈雪庆 A686863652 19.72 300
13 胡扬忠 胡扬忠 A470128005 19.72 300
14 黄赛吟 黄赛吟 A451473682 19.72 300
15 梁熹 梁熹 A830452749 19.72 300
16 黄晓祥 黄晓祥 A332862407 19.72 300
17 余梦 余梦 A454379081 19.72 300
18 邱士勇 邱士勇 A769114288 19.72 300
19 马剑秋 马剑秋 A297372440 19.72 300
20 郭凤英 郭凤英 A780843888 19.72 300
21 朱婧 朱婧 A202917638 19.72 300
22 上海浦东投资经 上海浦东投资经营有限公司 B880674219 19.72 300
营有限公司
23 共青城麦之投资 麦之价值私募证券投资基金 B882420506 19.72 300
管理有限公司
24 郑州粮食批发市 郑州粮食批发市场有限公司 B881082643 19.72 300
场有限公司
深圳大禾投资管 深圳大禾投资管理有限公司－
25 理有限公司 大禾投资－掘金 1 号私募投资 B881060913 19.72 300
查看PDF原文
