浙江云中马股份有限公司
Zhejiang Yunzhongma Co., Ltd.
（浙江省丽水市松阳县望松街道王村工业区内）
首次公开发行股票招股说明书
保荐人（主承销商）
（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）
发行概况
发行股票类型 境内上市人民币普通股（A 股）股票
发行股数 本次公开发行3,500万股，占公司发行后总股本比例的25%，本次发行
全部为新股发行，不安排公司股东公开发售股份
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 19.72 元
预计发行日期 2022 年 11 月 9 日
拟上市的证券交易所 上海证券交易所
发行后总股本 14,000 万股
一、公司控股股东、实际控制人叶福忠承诺
1、自公司股票上市之日起 36 个月（以下简称“锁定期”）内，不
转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司在首次公开发行
股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，
本人仍将遵守上述承诺；
2、公司股票上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于公司的股票发行价格，或者公司上市后 6 个月期末（如该日不
是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于公司的股票发行价
格，本人持有的公司股票的锁定期将自动延长 6 个月。如本人在锁定
期满后两年内减持公司股票，减持价格应不低于公司首次公开发行股
票的发行价格。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股
本等除权除息事项的，上述股份价格、股份数量按规定做相应调整；
3、本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人将严格
按照法律、法规、规范性文件等的相关规定申报本人持有公司股份数
量及相应变动情况。本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，
本次发行前股东对所 每年转让的公司股份不超过本人所持有股份总数的 25%；离职后半年持股份的流通限制、 内，不转让本人持有的公司股份；
股东所持股份自愿锁 4、本人按照法律法规及监管要求，严格履行公司首次公开发行
定的承诺 股票招股说明书披露的股票锁定承诺。锁定期届满后，若本人减持股
份的，将采用集中竞价、大宗交易、协议转让等法律、法规允许的方
式进行减持，同时将遵守中国证监会、上海证券交易所关于减持数量
及比例等法定限制，并严格按照中国证监会、上海证券交易所的规则
履行相关信息披露义务。若本人或公司届时存在法定不得减持股份的
情形的，本人不得进行股份减持；
5、本人作出的上述承诺不因职务变更或离职等原因而放弃履行。
二、实际控制人之一致行动人叶程洁承诺
1、自公司股票上市之日起 36 个月（以下简称“锁定期”）内，不
转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司在首次公开发行
股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，
本人仍将遵守上述承诺；
2、公司股票上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于公司的股票发行价格，或者公司上市后 6 个月期末（如该日不
是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于公司的股票发行价
格，本人持有的公司股票的锁定期将自动延长 6 个月。如本人在锁定
期满后两年内减持公司股票，减持价格应不低于公司首次公开发行股
票的发行价格。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股
本等除权除息事项的，上述股份价格、股份数量按规定做相应调整；
3、本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人将严格
按照法律、法规、规范性文件等的相关规定申报本人持有公司股份数
量及相应变动情况。本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，
每年转让的公司股份不超过本人所持有股份总数的 25%；离职后半年
内，不转让本人持有的公司股份；
4、本人按照法律法规及监管要求，严格履行公司首次公开发行
股票招股说明书披露的股票锁定承诺。锁定期届满后，若本人减持股
份的，将采用集中竞价、大宗交易、协议转让等法律、法规允许的方
式进行减持，同时将遵守中国证监会、上海证券交易所关于减持数量
及比例等法定限制，并严格按照中国证监会、上海证券交易所的规则
履行相关信息披露义务。若本人或公司届时存在法定不得减持股份的
情形的，本人不得进行股份减持；
5、本人作出的上述承诺不因职务变更或离职等原因而放弃履行。
三、实际控制人之一致行动人叶永周承诺
1、自公司股票上市之日起 36 个月（以下简称“锁定期”）内，不
转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司在首次公开发行
股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，
本人仍将遵守上述承诺；
2、公司股票上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于公司的股票发行价格，或者公司上市后 6 个月期末（如该日不
是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于公司的股票发行价
格，本人持有的公司股票的锁定期将自动延长 6 个月。如本人在锁定
期满后两年内减持公司股票，减持价格应不低于公司首次公开发行股
票的发行价格。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股
本等除权除息事项的，上述股份价格、股份数量按规定做相应调整；
3、本人按照法律法规及监管要求，严格履行公司首次公开发行
股票招股说明书披露的股票锁定承诺。锁定期届满后，若本人减持股
份的，将采用集中竞价、大宗交易、协议转让等法律、法规允许的方
式进行减持，同时将遵守中国证监会、上海证券交易所关于减持数量
及比例等法定限制，并严格按照中国证监会、上海证券交易所的规则
履行相关信息披露义务。若本人或公司届时存在法定不得减持股份的
情形的，本人不得进行股份减持；
4、本人作出的上述承诺不因职务变更或离职等原因而放弃履行。
四、公司股东云中马合伙承诺
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本
企业持有的公司在公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该
部分股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公司股份发生
变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
五、间接持有公司股份的董事、高级管理人员刘雪梅、陆亚栋、
蒲德余、唐松燕、叶卓强承诺
1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月（以下简称“锁
定期”）内，不转让或者委托他人管理本人间接持有的公司在首次公
开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若因公司
进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守
上述承诺；
2、公司股票上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于公司的股票发行价格，或者公司上市后 6 个月期末（如该日不
是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于公司的股票发行价
格，本人持有的公司股票的锁定期将自动延长 6 个月。如本人在锁定
期满后两年内减持公司股票，减持价格应不低于公司首次公开发行股
票的发行价格。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股
本等除权除息事项的，上述股份价格、股份数量按规定做相应调整；
3、本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人将严格
按照法律、法规、规范性文件等的相关规定申报本人持有公司股份数
量及相应变动情况。本人担任公司董事、监事、高
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