证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2020-090
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）前次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京昭衍新药研究中心股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1448 号）核准，公司公开发行人民
币普通股（A 股）2,050 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格 12.51 元，
募集资金总额 25,645.50 万元。截止 2017 年 8 月 21 日止，募集资金扣除部分证
券承销费和保荐发行费用后的 23,165. 50 万元已全部存入本公司在招商银行股
份有限公司北京方庄支行的 110909892810119 账户和花旗银行（中国）有限公司
北京分行的 1776267216 账户中。扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费
用，实际募集资金净额 22,192.95 万元。
上述募集资金全部到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017
年 8 月 21 日审验并出具了瑞华验字[2017]第 01570006 号《验资报告》。
（二）前次募集资金在专项账户的存放和管理情况
1、前次募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司前次募集资金在银行账户存储情况如下：
（单位：人民币万元）
募集资金存管银行 银行帐号 初始存放金 期末余额 备注
额
招商银行股份有限公司北京方庄支行 110909892810119 13,165. 50 0.14 注 1
花旗银行（中国）有限公司北京分行 1776267216 10,000.00 注 2
中国建设银行股份有限公司太仓分行营 32250199733600000399 355.83 注 3
业部
江苏银行北京中关村支行 32300188000086349
募集资金存管银行 银行帐号 初始存放金 期末余额 备注
额
合 计 23,165. 50 355.97
注 1：招商银行股份有限公司北京方庄支行专户存款余额为其第三方存管户中信建投北
京大兴金星西路证券营业部 27032218 账户中的余额 0.14 万元。
注 2：花旗银行（中国）有限公司北京分行专户已于 2018 年销户，详见本报告一、（三）
募集资金的管理情况。
注 3：中国建设银行股份有限公司太仓分行营业部专户存款余额构成情况如下：以对公
活期存款方式存放募集资金人民币 355.83 万元。
2、前次募集资金进行现金管理等未赎回情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在利用闲置募集资金进行现金管理购买银
行理财产品或券商收益凭证未赎回的情况。
（三）募集资金的管理情况
公司根据证监会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定，制定了
本公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》的要求存放、
使用和管理募集资金。2017 年 8 月 21 日，本公司及保荐机构德邦证券股份有
限公司（以下简称“保荐机构”）与招商银行股份有限公司北京方庄支行（账号
110909892810119）、花旗银行（中国）有限公司北京分行（账号 1776267216）
分别签署了《募集资金三方监管协议》，本公司、昭衍（苏州）新药研究中心有
限公司及保荐机构与中国建设银行股份有限公司太仓分行营业部（账号
32250199733600000399）签署了《募集资金四方监管协议》。
为规范公司募集资金管理，同时提高募集资金使用效率和收益，公司于 2018
年10月29日召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司变更募集资金专户的议案》，同意在江苏银行股份有限公
司北京分行（下称“江苏银行北京分行”）开设募集资金专户，将花旗银行（中
国）有限公司北京分行专户剩余资金转移至江苏银行北京分行，转移后注销花旗
银行（中国）有限公司北京分行专户。2018 年 12 月 10 日，公司完成与德邦证
券股份有限公司、江苏银行北京分行《募集资金三方监管协议》的签署工作，该
专户继续用于公司“建设药物临床前研究基地项目”募集资金的存储和使用。
上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。
二、前次募集资金使用情况
三、前次募集资金变更情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司未变更募投项目。但公司对募集资金项目的实
施内容做了部分调整。本次募集资金投资项目实施内容调整后，项目投资总金额由 26,482.80 万元变更至 24,560.52 万元。募集资金投入金额与承诺投资金额一致，为 22,192.95 万元。
四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
（一）前次募集资金先期投入及置换情况
公司于 2017 年 10 月 24 日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过了《关
于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 1,487.91 万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募投项目的实际情况进行了专项审核，并出具了瑞华核字[2017]第 01570036 号《关于北京昭衍新药研究中心股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》，公司独立董事、监事会及本保荐机构均同意公司该募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金事项。
公司已于 2017 年 11 月完成相关募集资金的置换。
（二）前次募集资金投资项目已对外转让情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让情况。
五、前次募集资金投资项目最近 3 年实现效益的情况
目前该项目正处于持续建设期，尚未产生效益。详见附表二“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”。
六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的相关资
产运行情况。
七、闲置募集资金的使用
（一）前次募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2020 年 4 月 29 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过了《关
于公司以暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司以暂时闲置募
集资金 5000 万元临时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月，暂时闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将以自有资金、银行贷款等归还。
（二）前次暂时闲置募集资金现金管理情况
公司于 2017 年 8 月 31 日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过
15,000.00 万元进行现金管理，具体情况为：除将以通知存款、协定存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。
公司于 2018 年 8 月 29 日召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，公司使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过
15,000.00 万元进行现金管理，除将以通知存款、协定存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。该事项已经公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过。
公司于 2019 年 8 月 11 日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，公司使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过 6000 万元进行现金管理，除将以通知存款、协定存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。使用期限自董事
会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理及购买收益凭
证的具体情况如下：
序号 受托人名称 金额（万元） 起息日期 到期日 是否赎回
1 招商银行股份有限公司北京方 10,000.00 2017-9-7 2017-12-7 是
庄支行
2 招商银行股份有限公司北京方 10,000.00 2017-12-8 2018-6-6 是
庄支行
3 招商银行股份有限公司北京方 10,000.00 2018-9-21 2018-12-24 是
庄支行
4 中信建投证券股份有限公司 10,000.00 2018-6-11 2018-8-22 是
5 中信建投证券股份有限公司 10,000.00 2018-8-24 2018-8-30 是
6 中信建投证券股份有限公司 10,000.00 2018-12-26 2019-1-9 是
7 江苏银行股份有限公司 2,000.00 2019-1-11 2019-2-11 是
8 江苏银行股份有限公司
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