证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2020-023
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
关于募集资金 2019 年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京昭衍新药研究中心股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1448 号）核准，公司公开发行人民
币普通股（A 股）2,050 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格 12.51 元，
募集资金总额 25,645.50 万元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额22,192.95 万元。上述募集资金全部到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合
伙）于 2017 年 8 月 21 日审验并出具了瑞华验字[2017]第 01570006 号《验资报
告》。
（二）募集资金使用金额和余额
截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金总额 25,645.50
减：发行费用 3,452.55
减：累计已投入募投项目 17,579.35
减：购买理财产品 5,000.00
加：理财产品收益 676.10
加：募集资金利息收入扣减手续费 223.81
募集资金期末余额 513.51
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
公司根据证监会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定，制定了 本公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》的要求存放、
使用和管理募集资金。2017 年 8 月 21 日，本公司及保荐机构德邦证券股份有
限公司（以下简称“保荐机构”）与招商银行股份有限公司北京方庄支行（账号 110909892810119）、花旗银行（中国）有限公司北京分行（账号 1776267216） 分别签署了《募集资金三方监管协议》，本公司、昭衍（苏州）新药研究中心有 限公司及保荐机构与中国建设银行股份有限公司太仓分行营业部（账号 32250199733600000399）签署了《募集资金四方监管协议》。
为规范公司募集资金管理，同时提高募集资金使用效率和收益，公司于 2018
年10月29日召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十七次会议， 审议通过了《关于公司变更募集资金专户的议案》，同意在江苏银行股份有限公 司北京分行（下称“江苏银行北京分行”）开设募集资金专户，将花旗银行（中 国）有限公司北京分行专户剩余资金转移至江苏银行北京分行，转移后注销花旗
银行（中国）有限公司北京分行专户。2018 年 12 月 10 日，公司完成与德邦证
券股份有限公司、江苏银行北京分行《募集资金三方监管协议》的签署工作，该 专户继续用于公司“建设药物临床前研究基地项目”募集资金的存储和使用。
上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差 异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 513.51 万元（含理财
产品收益、利息收入），具体存储情况如下：
开户银行 银行账户 金额（万元）
招商银行股份有限公司北京方庄支行 110909892810119 376.71
中国建设银行股份有限公司太仓分行营业部 32250199733600000399 73.26
江苏银行北京中关村支行 32300188000086349 63.54
合计 513.51
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
本年度不存在募集资金置换情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本年度未发生使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2018 年 8 月 29 日召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投
资计划正常进行的情况下，公司使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过
15,000.00 万元进行现金管理，除将以通知存款、协定存款、定期存款或结构性
存款等方式存放以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资银行或
其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财产品，不用于其
他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。使
用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度范围内，资金可
以在决议有效期内滚动使用。该事项已经公司 2018 年第三次临时股东大会审议
通过。
公司于 2019 年 8 月 11 日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资计
划正常进行的情况下，公司使用部分暂时闲置募集资金最高额度不超过 6000 万
元进行现金管理，除将以通知存款、协定存款、定期存款或结构性存款等方式存
放以备随时使用（金额和期限由公司视情况而定）外，投资银行或其他金融机构
的安全性高、流动性好、保本型约定的低风险理财产品，不用于其他证券投资，
不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。使用期限自董事
会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期
内滚动使用。
本年度公司使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品如下：
银行名称 存款类型 金额（万元） 利率（年） 起息日 到期日 投资收益 备注
（万元）
中信建投证券股 “固收鑫·稳享”2899 2018年12月 2019 年 1 到期
份有限公司 号 10000 4.50% 26 日 月 9 日 17.26 赎回
江苏银行股份有 人民币结构性存款 2000 3.70% 2019 年 1 月 2019 年 2 6.17 到期
限公司 11 日 月 11 日 赎回
江苏银行股份有 人民币结构性存款 2019 年 1 月 2019 年 3 到期
限公司 3000 3.86% 11 日 月 11 日 19.36 赎回
江苏银行股份有 人民币结构性存款 2019 年 1 月 2019 年 4 到期
限公司 5000 4.05% 11 日 月 11 日 50.63 赎回
中信建投证券股 收益凭证“看涨 2019 年 3 月 2019 年 6 到期
份有限公司 宝”039 期 3000 0%-15% 28 日 月 28 日 0 赎回
江苏银行股份有 人民币结构性存款 2019 年 3 月 2019 年 4 到期
限公司 1000 3.55% 29 日 月 29 日 2.96 赎回
中信建投证券股 收益凭证固收 2019 年 4 月 2019 年 5 到期
份有限公司 鑫·智享 32 天期 5000 2%-12% 12 日 月 14 日 13.50 赎回
1233 号-黄金看涨
中信建投证券股 收益凭证固收 2019 年 5 月 2019 年 6 到期
份有限公司 鑫·稳享 3472 号 1000 2.50% 16 日 月 4 日 1.30 赎回
中信建投证券股 收益凭证“看涨 2019 年 5 月 2019 年 8 到期
份有限公司 宝”040 期 4000 0%-15% 16 日 月 1
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