证券简称：昭衍新药 证券代码：603127 公告编号：2018-008
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
2018年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权与限制性股票。
股份来源：公司向激励对象定向发行公司股票。
本计划拟向激励对象授予权益总计75.500万份，涉及的标的股票种类为人
民币A股普通股，约占本计划草案公告时公司股本总额8180.000万股的0.923%。
公司拟向激励对象授予40.000万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A
股普通股，约占本计划草案公告时公司股本总额8180.000万股的0.489%。激励
对象获授的每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。公司拟向激励对象授予35.500万股限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本计划草案公告时公司股本总额8180.000万股的0.434%。
一、公司基本情况：
（一）公司简介：
1、公司基本情况
公司名称：北京昭衍新药研究中心股份有限公司
法定代表人：冯宇霞
注册资本：8,180 万元
成立日期：1995年 8月 11日
经营范围：一般经营项目：食品、日用化学产品、化学试剂、生物制品、生物技术的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训；货物进出口、技术进出口、代理进出口。
注册地址：北京市北京经济技术开发区荣京东街甲 5号
上市时间：2017年8月25日
2、公司概况
公司是中国首批通过美国 FDA的 GLP 检查，并同时具有 AAALAC（国
际实验动物福利审查认证协会）认证和中国 CFDA、OECD（经济合作与发展组
织）的 GLP 认证资质的药物临床前研究服务机构，是致力于为客户提供高质量
和高效率的医药研发服务，帮助客户降低研发风险、节约研发经费，推进产品市场化进程的高新技术企业。作为从事医药研发外包服务的“合同研究组织”，主要为国内外药物研发机构和制药企业提供包括非临床安全性评价服务、药效学研究服务、动物药代动力学研究服务在内的药物临床前研究服务。
（二）公司2014年—2016年业绩情况：
单位：人民币元
项目 2016年度 2015年度 2014年度
营业收入 241,805,209.69 206,605,666.14 184,814,905.67
净利润 51,692,729.94 49,174,949.52 48,997,224.01
归属于上市公司股东 51,692,493.83 49,173,913.11 48,996,196.35
的净利润
扣除非经常性损益后
归属于上市公司股东 44,539,583.59 39,366,507.04 34,733,780.20
的净利润
2016年末 2015年末 2014年末
总资产 597,062,330.28 481,987,081.81 451,709,137.32
归母净资产 259,832,442.25 207,997,985.93 158,722,999.62
每股净资产 4.24 3.40 2.60
每股收益 0.84 0.8 0.8
加权平均净资产收益 22.10% 26.82% 34.91%
率
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况：
公司本届董事会由9名董事构成，分别是：非独立董事冯宇霞、左从林、顾晓
磊、顾美芳、高大鹏、杜冠华，独立董事董敏、魏彩虹、张若明。
公司本届监事会由3名监事构成：分别是李叶、尹丽莉、孙辉业。
公司本届高级管理人员由4名构成：公司总经理左从林，副总经理姚大林、杜
冠华、孙云霞，财务总监、董事会秘书高大鹏。
二、股权激励计划的目的
昭衍新药实施股权激励的目的是为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员及核心技术（业务）骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
三、股权激励方式及标的股票来源
本计划的股权激励方式为向激励对象授予股票期权和限制性股票。
本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股。
四、股权激励计划拟授予的股票期权与限制性股票数量
本计划拟向激励对象授予权益总计75.500万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本计划草案公告时公司股本总额8180.000万股的0.923%，授予部分具体如下：：
股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予40.000万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本计划草案公告时公司股本总额8180.000万股的0.489%。激励对象获授的每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予35.500万股限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本计划草案公告时公司股本总额8180.000万股的0.434%。
在本计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
五、 股权激励计划激励对象范围及分配
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划的激励对象为公司董事、高级管理人员及核心技术（业务）骨干（不包括独立董事、监事）。
（二）激励对象的范围
本计划的激励对象共计129人，包括：
1、公司董事和高级管理人员；
2、核心技术（业务）骨干。
本计划的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
以上激励对象中，董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予股票期权/限制性股票时以及在本计划的考核期内于公司任职并签署劳动合同。
（三）激励对象的核实
1、本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）激励对象获授的股票期权与限制性股票分配情况
本计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期权 占授予股票期权 占目前股本总额
姓名 职务
数量（万份） 总数的比例 的比例
核心技术（业务）骨干
40.000 100.000% 0.489%
（125人）
合计（125人） 40.000 100.000% 0.489%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。
2、本计划激励对象中没有持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
本计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占授予限制性股 占目前股本总额
姓名 职务
票数量（万股） 票总数的比例 的比例
左从林 董事、总经理 2.000 5.634% 0.024%
孙云霞 副总经理 2.000 5.634% 0.024%
董事、财务负责
高大鹏 2.000 5.634% 0.024%
人、董事会秘书
姚大林 副总经理 2.000 5.634% 0.024%
核心技术（业务）骨干（86人） 27.500 77.465% 0.336%
合计（90人） 35.500 100.000% 0.434%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。
2、本计划激励对象中没有持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
六
