证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2022-001
南京康尼机电股份有限公司
关于使用闲置自有资金委托理财到期赎回并继续
进行委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●委托理财受托方：中信银行、招商银行、华泰证券
●本次委托理财金额：14,000.00 万元、5,000.00 万元、5,000.00 万元、3,000.00万元
●委托理财产品名称：中信银行结构性存款、招商银行结构性存款、华泰证券聚益第22016号（黄金期货）收益凭证 、华泰证券聚益第22025号（原油期货）收益凭证
●委托理财期限： 90天、90天、98天、134天
●履行的审议程序：公司第四届董事会第十四次会议及 2020 年年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币 6 亿元（含 6 亿元）的闲置自有资金购买银行低风险类理财产品及其他金融机构的低风险理财产品，单笔投资期限不超过 12 个月。议案有效期自 2020 年年度股东大会审议通过之日起至 2021 年年度股东大会召开之日止。
南京康尼机电股份有限公司（以下简称“公司”）此前购买的中信银行结构性存款、招商银行结构性存款、华泰证券收益凭证已到期赎回，根据四届十四次董事会及 2020 年年度股东大会决议，公司将购买下述金融机构的理财产品，现将具体情况公告如下：
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司资金运营和周转的情况下，充分利用闲置资金进行委托理财，有利于提高资金使用效率、增加公司收益。
（二）资金来源
本次委托理财资金来源为公司闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
序号 受托方名称 产品类 产品名称 金额 预计年化 预计收益金额
型 （万元） 收益率 （万元）
（%）
共 赢 智 信
汇 率 挂 钩
1 中信银行 结构性存 人 民 币 结 14,000.00 1.60~3.55 55.23~122.55
款 构 性 存 款
08110 期
招商银行
点金系列
2 招商银行 结构性存 看跌三层 5,000.00 1.56~3.30 19.23~40.68
款 区间 90 天
结构性存
款
华泰证券
3 华泰证券 本金保障 聚益第 5,000.00 1.60~3.20 21.26~42.52
22016号
型收益凭 （黄金期
证 货）收益凭
证
华泰证券
华泰证券
4 华泰证券 本金保障 聚益第 3,000.00 1.40~7.00 15.30~76.52
22025
型收益凭 （原油期
证 货）收益
凭证
序号 产品期限 收益类 结构化安 参考年化收 预计收益 是否构成关联
型 排 益率 （如有） 交易
1 90 天 保本浮动 / / / 否
收益
2 90 天 保本浮动 / / / 否
收益
3 98 天 本金保障 / / / 否
型收益凭
证
4 134 天 本金保障 / / / 否
型收益凭
证
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
本着维护公司及股东利益的原则，公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策。公司主要从以下几个方面把控现金管理的相关风险：
1、在确保公司正常经营的基础上，根据公司闲置自有资金情况，选择抗风险能力强、信誉高的金融机构，并选择风险低的产品，同时在购买每单产品前，需要充分了解拟购买产品的情况；
2、公司审计部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督，对所有银行理财产品投资项目进行全面检查；
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
公司已分别与各受托方签订了委托理财合同，主要条款如下：
1、中信银行委托理财合同主要条款
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 08110 期
产品类型 保本浮动收益、封闭式
产品代码 C22YG0111
认购金额 14,000.00 万元
产品名义投资期限 90 天
起息日 2022 年 01 月 19 日
名义到期日 2022 年 04 月 19 日
预期收益率 1.60%~3.55%
2、招商银行委托理财合同主要条款
产品名称 招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款
产品类型 保本浮动收益
产品代码 NNJ01097
认购金额 5,000.00 万元
产品名义投资期限 90 天
起息日 2022 年 01 月 19 日
名义到期日 2022 年 04 月 19 日
预期收益率 1.56%~3.30%
3、华泰证券委托理财合同主要条款
产品名称 华泰证券股份有限公司聚益第22016号（黄金期货）收
益凭证
产品类型 本金保障型收益凭证
产品代码 SUJ516
认购金额 5,000.00 万元
产品名义投资期限 98 天
起息日 2022 年 01 月 19 日
名义到期日 2022 年 04 月 26 日
预期收益率 1.60%~3.20%
4、华泰证券委托理财合同主要条款
产品名称 华泰证券股份有限公司聚益第22025号（原油期货）
收益凭证
产品类型 本金保障型收益凭证
产品代码 SUJ415
认购金额 3,000.00 万元
产品名义投资期限 134 天
起息日 2022 年 01 月 19 日
名义到期日 2022 年 06 月 01 日
预期收益率 1.40%~7.00%
（二）委托理财的资金投向
受托方 资金投向
中信银行 结构性产品联系的标的是欧元/美元即期汇率价格，即彭博页面
BFIX”屏显示的东京时间下午3:00 的EURUSD Currency 的值。中
信银行按照产品说明书约定的联系标的进行投资和管理。
招商银行 本产品本金投资于银行存款和衍生金融工具。衍生金融工具包括但
不限于信用、权益、商品、外汇、利率期权等衍生金融工具。
华泰证券 华泰证券 2 款理财募集资金用途均用于补充公司运营资金
（三）风险控制分析
公司本次购买的理财产品在股东大会授权范围内，理财产品受托方为合作良好的券商及大型商业银行，产品流动性好、风险水平低，公司已与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、资金投向、双方权利义务和法律责任等。经审慎评估，本次购买委托理财符合内部资金管理的要求。公司将持续跟踪和分析理财产品的投向和进展情况，如发现存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，严格控制资金的安全性。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的受托方，中信银行（股票代码：601998）、招商银行（股票代码：600036）、华泰证券（股票代码：601688）为已上市券商。本次委托理财受托方与公司之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务数据和指标如下：
项目 2021 年三季度（末） 2020 年度（末）
资产总额（万元） 566,569.39 541,446.61
负债总额（万元） 228,215.62 236,034.00
净资产（万元） 338,353.77 305,412.62
经营活动产生的现金流量净额（万元） -16,122.76 58,634.68
投资活动产生的现金流量净额（万元） -2,794.71 -17,471.35
筹资活动产生的现金流量净额（万元）
查看PDF原文
