证券代码:603093 证券简称:南华期货 公告编号:2024-004
南华期货股份有限公司续聘会计师事务所公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
拟聘任的会计师事务所名称: 天健会计师事务所(特殊普通合伙)
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1.基本信息
事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人
上年末执业人 注册会计师 2,272 人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人
业务收入总额 38.63 亿元
2022 年(经审
审计业务收入 35.41 亿元
计)业务收入
证券业务收入 21.15 亿元
客户家数 675 家
审计收费总额 6.63 亿元
2023 年上市公 制造业,信息传输、软件和信息技术服务
司(含 A、B 股) 业,批发和零售业,电力、热力、燃气及
审计情况 涉及主要行业 水生产和供应业,水利、环境和公共设施
管理业,租赁和商务服务业,科学研究和
技术服务业,金融业,房地产业,交通运
输、仓储和邮政业,采矿业,文化、体育
和娱乐业,建筑业,农、林、牧、渔业,
住宿和餐饮业,卫生和社会工作,综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 8 家
2.投资者保护能力
上年末,天健会计师事务所(特殊普通合伙)累计已计提职业风险基金 1 亿
元以上,购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元,职业风险基金计提及职业保
险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规
定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所(特殊普通合伙)近三年(2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12
月 31 日)因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6
次,未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人
次、监督管理措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次,未受到刑
事处罚,共涉及 50 人。
(二)项目信息
1.基本信息
基本信息 项目合伙人 签字注册会计师 项目质量复
核人员
姓名 卢娅萍 马俊涛
何时成为注册 2000 年 2019 年 天健会计师
会计师 事务所 2024
何时开始从事 2000 年 2017 年 年报上市公
上市公司审计 司审计项目
何时开始在本 质量复核人
所执业 2000 年 2019 年 员独立性轮
何时开始为本 换工作尚在
公司提供审计 2013 年 2017 年 进行中,因
服务 此暂未确定
2023 年,签署山子股份、百隆东 本公司 2024
近三年签署或 方、戴维医疗等上市公司 2022 2022 年签署南华 年报具体项
复核上市公司 年度审计报告,复核北大医药、 期货 2021 年度 目质量复核
审计报告情况 米奥兰特等 2022 年度审计报 审计报告 人员
告;
2022 年,签署银亿股份、百隆东
方、戴维医疗等上市公司 2021
年度审计报告,复核北大医药、
米奥兰特等 2021 年度审计报
告;
2021 年,签署银亿股份、百隆东
方、元成股份等上市公司 2020
年度审计报告,复核北大医药、
重庆路桥 2020 年度审计报告
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年存在因执业行为受
到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理
措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
具体情况详见下表:
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚 实施单位 事由及处理处罚情况
类型
事由:在上市公司泽达
易盛 2021 年财务报
表审计项目中存在问
题。
1 卢娅萍 2022年9月5日 行政监管 天津证监局 处理处罚情况:天津证
措施 监局对天健会计师事
务所(特殊普通合
伙)及签字注册会计
师采取出具警示函的
行政监管措施。
3.独立性
天健会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
2023 年度财务审计费用为 46.23 万元(不含税),内控审计费用为 15.09 万
元(不含税),本次收费是以天健会计师事务所(特殊普通合伙)各级别工作人
员在本次工作中所耗费的时间为基础计算的。
2024 年度财务审计费用预计为 46.23 万元(不含税),内控审计费用为 15.09
万元(不含税),本次收费是以天健会计师事务所(特殊普通合伙)各级别工作
人员在本次工作中所耗费的时间为基础计算的。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
(一)审计委员会审议意见
审计委员会认为:天健会计师事务所(特殊普通合伙)在公司 2023 年度审计工作中尽职尽责,能按照相关要求,遵守会计师事务所的职业道德规范,客观、公正地对公司会计报告发表审计意见,充分履行了年度审计机构应尽的责任和义务。
天健会计师事务所(特殊普通合伙)具有足够的投资者保护能力,项目合伙人、签字会计师和质量控制复核人不存在违反独立性要求的情形。为保持公司审计工作的连续性,建议续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年度审计机构。综上所述,我们同意将上述议案提交公司董事会审议。
(二)董事会的审议和表决情况
公司于 2024 年 3 月 7 日召开第四届董事会第十二次会议,以 7 票同意、0
票反对、0 票弃权的结果审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》,同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年度审计机构和内控审计机构。
(三)生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
南华期货股份有限公司董事会
2024 年 3 月 9 日