603093 沪市 南华期货

公司代码：603093                                            公司简称：南华期货
          南华期货股份有限公司

            2020 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人罗旭峰、主管会计工作负责人王力及会计机构负责人（会计主管人员）夏海波声
  明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

      经审计，2020年度公司实现归母净利润人民币94,173,413.09元，提取法定盈余公积人民
  币10,293,249.22元，提取一般风险准备人民币13,477,705.21元，加上2020年初公司未分配
  利润为人民币783,836,814.54元，减本年度分派的现金红利27,840,000.00元，截止2020年12
  月31日，可供股东分配的利润为人民币826,399,273.20元。

      根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定,上市公司发行证券，存在利润分配方
  案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应
  当在方案实施后发行。如果公司实施2020年度利润分配，则在完成利润分配前，公司不能进
  行非公开发行股票。鉴于目前公司非公开发行A股股票正在推进过程之中，综合考虑股东利益
  和公司发展等因素，公司2020年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。未分配
  利润将用于补充公司资本实力。

      公司计划在本次非公开发行Ａ股股票完成后，按照监管部门要求与《公司章程》规定进
  行利润分配及其相关事宜。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否

九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司业务与国内外宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及期货行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。

  公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、信息系统风险等。具体内容详见本报告第四节经营情况讨论与分析之“三、（四）可能面对的风险”之说明。
十一、 其他
√适用 □不适用

  本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                        目录


第一节    释义 ...... 5
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节    公司业务概要 ...... 20
第四节    经营情况讨论与分析 ...... 25
第五节    重要事项 ...... 41
第六节    普通股股份变动及股东情况 ...... 59
第七节    优先股相关情况 ...... 65
第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 66
第九节    公司治理 ...... 74
第十节    公司债券相关情况 ...... 83
第十一节  财务报告 ...... 84
第十二节  备查文件目录 ...... 212
第十三节  证券公司信息披露 ...... 212

                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

公司、本公司、南华期货    指  南华期货股份有限公司

保荐机构、中信证券        指  中信证券股份有限公司

分支机构                  指  经国务院证券监督管理机构批准，南华期货拥有的并在公
                                司登记机关注册登记设立的分公司和营业部的统称

《公司法》                指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                指  《中华人民共和国证券法》

中国证监会、证监会        指  中国证券监督管理委员会

中期协                    指  中国期货业协会

大商所                    指  大连商品交易所

郑商所                    指  郑州商品交易所

上期所                    指  上海期货交易所

中金所                    指  中国金融期货交易所

能源中心                  指  上海国际能源交易中心

企业联合会                指  东阳市横店社团经济企业联合会,公司的实际控制人

横店控股                  指  横店集团控股有限公司，公司的控股股东

东阳横华                  指  东阳市横华投资合伙企业（有限合伙）

横店进出口                指  浙江横店进出口有限公司

横店东磁                  指  横店集团东磁股份有限公司

南华资本                  指  浙江南华资本管理有限公司

舟山金旭                  指  舟山金旭贸易有限公司

杭州瑞熠                  指  杭州瑞熠贸易有限公司

横华农业                  指  黑龙江横华农业产业服务有限公司

南北企业咨询              指  哈尔滨南北企业咨询事务所（有限合伙）

南华基金                  指  南华基金管理有限公司

横华国际                  指  横华国际金融股份有限公司

横华国际期货              指  横华国际期货有限公司

横华国际证券              指  横华国际证券有限公司

横华国际财富管理          指  横华国际财富管理有限公司

横华国际外汇              指  横华国际外汇有限公司

横华国际资产              指  横华国际资产管理有限公司

横华国际科技商贸          指  横华国际科技商贸服务有限公司

横华国际资本              指  横华国际科技商贸服务有限公司

NANHUA USA HOLDING        指  NANHUA USA HOLDING LLC

CII                        指  Chicago Institute of Investment,Inc.

NANHUA USA                指  NANHUA USA LLC

Nanhua Fund                指  Nanhua Fund SPC

NANHUA USA INVESTMENT      指  NANHUA USA INVESTMENT LLC

HGNH SINGAPORE            指  HGNH INTERNATIONAL FINANCIAL (SINGAPORE) PTE. LTD.

NANHUA UK                  指  Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.

HGNH （SG）                指  HGNH INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT （SG）PTE. LTD.

中国衍生品                指  中国国际衍生品分析师协会有限公司

报告期                    指  2020 年 1-12 月

报告期末                  指  2020 年 12 月 31 日


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      南华期货股份有限公司

公司的中文简称                      南华期货

公司的外文名称                      NANHUA FUTURES CO.,LTD.

公司的外文名称缩写                  NANHUA FUTURES

公司的法定代表人                    罗旭峰

公司总经理                          李北新

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用

                                                            单位：元 币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

注册资本                                        580,000,000            580,000,000

净资本                                      934,072,009.56          998,860,837.24

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  公司所处的期货行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可证书或资格证书。

  （一）本公司主要业务资质：

  公司经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、证券投资基金代销。

  公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，下属的6家分公司和32家营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。

  1、1995年10月18日，中国证监会出具《关于浙江南华期货经纪有限责任公司的批复》，核准南华期货国内期货经纪业务资格。

  2、2007年9月7日，中国证监会出具《关于核准南华期货经纪有限公司金融期货经纪业务资格的批复》（证监期货字[2007]149号），核准南华期货金融期货经纪业务资格。

  3、2007年9月7日，中国证监会出具《关于核准南华期货经纪有限公司金融期货全面结算业务资格的批复》（证监期货字[2007]150号），核准南华期货金融期货全面结算业务资格。

  4、2011年8月12日，中国证监会出具《关于核准南华期货有限公司期货投资咨询业务资格的批复》（证监许可[2011]1290号），核准南华期货期货投资咨询业务资格。

  5、2012年11月15日，中国证监会出具《关于核准南华期货