证券代码：603083 证券简称：剑桥科技 公告编号：临 2023-086
上海剑桥科技股份有限公司
关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海剑桥科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕207 号）核准，上海剑桥科技股份有限公司（以下简称“公司”或“剑桥科技”）向 13 名特定投资者非公开发行人民币普
通股（A 股）股票 24,224,806 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 30.96
元，募集资金总额 749,999,993.76 元，扣除各项发行费用人民币 18,975,224.66 元后的募集资金净额为人民币 731,024,769.10 元。上述募集资金到位情况已经立信
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2020 年 4 月 17 日出具信会师报字
[2020]ZA10900 号《验资报告》。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述募集资金已存放于
公司开立的募集资金专项账户，实施专户存储管理。详见公司于 2020 年 4 月 29
日在指定信息披露媒体上披露的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：临 2020-045）。
截至 2023 年 8 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金在银行专户的存放情
况如下：
单位：人民币元
公司 开户银行 银行账号 专户用途 存放余额注
上海剑桥科技 中信银行上海中 8110201012101192391 高速光模块及5G无线通 37,723,015.60
股份有限公司 信泰富广场支行 信网络光模块项目
上海剑桥科技 江苏银行股份有 18280188000099365 补充流动资金 已销户
股份有限公司 限公司上海分行
注：1、含历年收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额合计人民币 4,127,917.75 元。
2、截至 2020 年 12 月 17 日，“补充流动资金项目”专户（江苏银行上海分行宝山支行
专户）节余募集资金（含账户孳息）人民币 52,212.57 元。根据中国证监会《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及公司《募集资金使用制度》的有关规定，公司已将该等节余资金（含账户孳息）全部用于补充流动资金，该募集资金专户已于 2020 年12 月 17 日销户。
截至 2023 年 8 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金计划用途及实际投入
情况如下：
单位：人民币 万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集 截至 2023 年 8 月 实施单位
资金金额 31 日累计投资额
1 高速光模块及 5G 无线 64,696.80 64,696.80 36,287.31 剑桥科技
通信网络光模块项目
2 补充流动资金 10,303.20 10,303.20 10,303.20 剑桥科技
3 节余募集资金补充流动 5.22
资金
合计 75,000.00 75,000.00 46,595.73
根据高速光模块及 5G 无线通信网络光模块项目（以下简称“原项目”）建设情况及下游市场技术及客户需求发展趋势，结合公司战略发展规划，为进一步优化公司产品结构，充分发挥智能制造优势，提高募集资金使用效率，按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等规定，公司于 2023 年 8 月 2 日召
开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将原项目剩余募集资金人民币 28,446.30 万元（最终以股东大会审议通过后，实际结转当日原项目募集资金专户中全部资金余额为准）变更用于“剑桥科技光电子产业化基地项目”（以下简称“新项目”），新项目的实施主体变更为浙江剑桥通信设备有限公司（以下简称“嘉善剑桥”），实施地点变更为浙江省嘉兴市嘉善县中新嘉善现代产业园。
本次变更后，公司非公开发行股票募集资金计划用途及实际投入情况如下：
单位：人民币 万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集 截至 2023 年 8 月 实施单位
资金金额注 31 日累计投资额
1 剑桥科技光电子产业化 105,285.88 64,057.58 35,648.09 嘉善剑桥
基地项目
2 补充流动资金 10,303.20 10,303.20 10,303.20 剑桥科技
3 节余募集资金补充流动 5.22
资金
合计 115,589.08 74,360.78 45,956.51
注：新项目资金来源拟使用募集资金人民币 64,057.58 万元（不含原项目在上海生产基地已投入的装修费用人民币 639.22 万元），剩余不足部分拟使用自有资金解决。
二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为了规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及公司《募集资金使用制度》的有关规定，公司与持续督导保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）及中国农业银行股份有限公司浙江长三角一体化示范区支
行于 2023 年 9 月 6 日共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称
“《监管协议》”）。
截至本公告披露日，本次募集资金专户的开立情况如下：
单位：人民币 元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金 募投项目
专户余额
浙江剑桥通信 中国农业银行股份有 剑桥科技光电子
设备有限公司 限公司浙江长三角一 19330201040047578 0 产业化基地项目
体化示范区支行
三、《监管协议》的主要内容
公司与中信证券、中国农业银行股份有限公司浙江长三角一体化示范区支行签署的《监管协议》内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异。主要条款如下：
甲方一：上海剑桥科技股份有限公司
甲方二：浙江剑桥通信设备有限公司
乙方：中国农业银行股份有限公司浙江长三角一体化示范区支行
丙方：中信证券股份有限公司
（以上甲方一、甲方二、乙方和丙方单称“一方”，合称“四方”；甲方一与甲方二合称为“甲方”）
根据甲方一于 2023 年 8 月 2 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通
过的《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为提高募集资金使用效率，同意公司将高速光模块及 5G 无线通信网络光模块项目尚未使用完毕的、存放于甲方开立在中信银行上海中信泰富广场支行的账号为 8110201012101192391 的募集资金专户（以下简称“原募集资金专户”）中的募集资金人民币 28,446.30 万元及对应账户孳息（具体金额以资金转出当日原募集资金专户余额为准）全部转
入本协议约定之专户并全部投入剑桥科技光电子产业化基地项目（暂定名，以后续项目在发改委实际备案名称为准，以下简称“新项目”）。新项目的建设地点位于浙江省嘉兴市嘉善县中新嘉善现代产业园。新项目的拟实施主体为浙江剑桥通信设备有限公司。
各方就变更后的项目签署《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”），由乙方按照本协议的规定对甲方一“剑桥科技光电子产业化基地项目”募集资金进行监管，丙方对募集资金使用情况开展持续督导工作。
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，各方经协商，达成如下协议：
1、 甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
19330201040047578，截至 2023 年 9 月 6 日，专户余额为人民币 0 元。该专户仅
用于甲方“剑桥科技光电子产业化基地项目”募集资金的存储和使用，不得存放非募集资金或用作其他用途。存放募集资金的金额为人民币 28,446.30 万元及对应账户孳息（具体金额以资金转出当日原募集资金专户余额为准）。
2、 在募集资金专户内，按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》规定的现金管理投资产品形式存放。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。前述产品归还至募集资金专户并公告后，甲方才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。上述产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。
3、 甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
4、 丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及甲方制订的募集资
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