证券代码：603083 证券简称：剑桥科技 公告编号：临 2022-004
上海剑桥科技股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2022 年 1 月 5 日
限制性股票授予数量：356.90 万股
限制性股票授予价格：6.52 元/股
上海剑桥科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海剑桥科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定以及 2021 年第二次临
时股东大会对董事会的授权，公司于 2022 年 1 月 5 日召开的第四届董事会第十
六次会议审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，认为公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）规定的授予条件已经成就，
同意确定 2022 年 1 月 5 日为授予日，向 170 名激励对象授予限制性股票 356.90
万股，授予价格为 6.52 元/股。现将有关事项公告如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于<上
海剑桥科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<上海剑桥科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见；公司第四届监事会第四次会议审议通过《关于<上海剑桥科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<上海剑桥科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核查<上海剑桥科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，并就本次激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了明确意见。独立董事秦桂森先生作为征集人就公司 2021 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。公司于
2021 年 10 月 30 日就本次激励计划相关事项在上海证券交易所网站
www.sse.com.cn、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上进行了披露。
2、2021 年 10 月 30 日至 2021 年 11 月 9 日，公司在本公司官方网站
www.cigtech.com 刊登了《公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》，对
本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间为 2021 年 10 月 30 日至 2021
年 11 月 9 日。在公示期限内，公司监事会未接到任何对公司本次拟激励对象提
出的异议。2021 年 11 月 16 日，公司披露了《第四届监事会第六次会议决议公
告》（公告编号：临 2021-103）。
3、2021 年 11 月 26 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过《关于<
上海剑桥科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<上海剑桥科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票
激励计划相关事项的议案》，并于 2021 年 11 月 27 日披露了《2021 年第二次临
时股东大会决议公告》（公告编号：临 2021-105）、《上海君澜律师事务所关于上海剑桥科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见书》及《上海剑桥科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》；根据公司对内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票情况的自查，公司未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息进行股票交易的情形，未存在发生信息泄露
的情形，公司于 2021 年 11 月 27 日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临 2021-106）。
4、2022 年 1 月 5 日，公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第八
次会议分别审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意将激励对象
人数由 178 人调整为 170 人，授予限制性股票数量由 372.80 万股调整为 356.90
万股；公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票授予条件已经成就，同意
确定 2022 年 1 月 5 日为授予日，向 170 名激励对象授予限制性股票 356.90 万
股，授予价格为 6.52 元/股。公司独立董事对调整激励对象名单及授予数量、向激励对象授予限制性股票等事项发表了同意的独立意见；公司监事会对授予日调
整后的激励对象名单进行了核实。公司于 2022 年 1 月 6 日披露了《第四届董事
会第十六次会议决议公告》（公告编号：临 2022-001）、《第四届监事会第八次会议决议公告》（公告编号：临 2022-002）、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告》（公告编号：临 2022-003）和《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：临 2022-004）。
（二）董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：
⑴最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
⑵最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
⑶上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
⑷法律法规规定不得实行股权激励的；
⑸中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：
⑴最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
⑵最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
⑶最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
⑷具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑸法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑹中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司及激励对象均未出现上述任一情形，认为本次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以 2022 年 1
月 5 日为授予日，向符合条件的 170 名激励对象授予限制性股票 356.90 万股，
授予价格为 6.52 元/股。
（三）授予的具体情况
1、授予日：2022 年 1 月 5 日
2、授予数量：356.90 万股
3、授予人数：170 人
4、授予价格：6.52 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币普通股（A 股）股票
6、激励计划的有效期、限售期、解除限售安排
⑴本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。
⑵激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自授予完成日起计。授予日与解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月。
⑶授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起
第一个解除限售期 至限制性股票授予日起 24 个月内的最后一个交易 50%
日当日止
自限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起
第二个解除限售期 至限制性股票授予日起 36 个月内的最后一个交易 50%
日当日止
在上述约定期间内因未达到解除限售条件的限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
7、激励对象名单及授予总量分配情况
姓名 职务 获授的限制性股 占本激励计划授出 占授予时股
票数量（万股） 权益数量的比例 本总额比例
谢冲 董事、副总经理、董事 3.80 1.06% 0.02%
会秘书
王志波 董事、首席运营官 3.80 1.06% 0.02%
核心管理及技术（业务）人员 349.30 97.87% 1.38%
（共 168 人）
合计 356.90 100.00% 1.42%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
（四）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明
鉴于本次激励计划原审议确定的激励对象中有 4 人因离职已不符合激励对象条件、4 人因个人原因自愿放弃拟授予其的全部限制性股票，公司董事会根据股东大会的授权，对本次激励计划激励对象名单及授予数量分别调整如下：激励
对象人数由 178 人调整为 170 人；授予限制性股票数量由 372.80 万股调整为
356.90 万股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划》一致。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
公司监事会对本次激励计划授予的激励对象是否符合授予条件进行审议核实后，认为：
1、本次拟授予限制性股票的激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》和《激励计划》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，符合本次激励计划规定的激励对象范围。本次拟授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件；
2、除因离职及个人原因放弃而不再具备激励对象资格的人员外，公司本次激励计划授予的激励对象与公司 2021 年第二次临时股东大会批准的《激励计划》中规
查看PDF原文
