证券代码：603083 证券简称：剑桥科技 公告编号：临 2021-049
上海剑桥科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字〔2013〕13 号）以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定，上海剑桥科技股份有限公司（以下简称“公司”或“剑桥科技”）就公司 2020 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、首次公开发行募集资金
根据公司 2016 年 5 月 15 日召开的 2016 年第三次临时股东大会决议，并经
中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1829 号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）24,467,889 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 15.05 元，共募集资金人民币 368,241,729.45 元。公司委托华泰联合证券有限责任公司代收募股缴款，实际收到缴纳的筹资资金净额合计人民币341,261,729.45 元（已扣除承销机构的承销保荐费用人民币 29,400,000.00 元（含增值税），再回加公司于 2016 年预付的承销保荐费人民币 2,420,000.00 元（含增
值税））。并于 2017 年 11 月 6 日由华泰联合证券有限责任公司汇入公司开立的账
户：中信银行上海中信泰富广场支行账号为 8110201012800802977 的募集资金专户人民币 341,261,729.45 元。上述资金扣除公司为发行 A 股所支付的中介费、信息披露费等费用人民币 12,956,329.45 元，实际筹集资金为人民币 328,305,400.00
元，上述资金于 2017 年 11 月 6 日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，并出具信会师报字[2017]第 ZA16301 号《验资报告》。
2、非公开发行募集资金
根据公司 2020 年第二次临时股东大会会议决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准上海剑桥科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕207 号文）核准，公司向 13 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A
股）24,224,806 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 30.96 元，
募集资金总额人民币 749,999,993.76 元。公司委托中信证券股份有限公司代收募股缴款，实际代收到缴纳的筹资资金净额合计人民币 732,524,993.91 元（已扣除
财务顾问费和承销费人民币 17,474,999.85 元）。并于 2020 年 4 月 16 日缴存公司
在中信银行上海中信泰富广场支行开立的账号为 8110201012101192391 的人民币账户内。扣除公司为发行股份所支付的中介费、印花税等其他发行费用人民币1,500,224.81 元，实际筹集资金为人民币 731,024,769.10 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2020]ZA10900号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
1、以前年度使用情况
公司 2017 年度使用人民币 75,426,200.00 元用于补充流动资金；使用人民币
1,100,000 元用于“上海分公司网络终端设备生产技术改造（适应工业 4.0 扩容升级）项目”。
公司 2018 年度“上海分公司网络终端设备生产技术改造（适应工业 4.0 扩
容升级）项目”使用人民币 3,156,500.00 元，置换前期投入金额人民币89,620,938.49 元；“上海研发中心建设项目”置换前期投入金额人民币29,917,019.13 元。上述共计使用人民币 122,694,457.62 元。另使用闲置募集资金112,000,000.00 元用于暂时补充流动资金。
公司 2019 年度“上海分公司网络终端设备生产技术改造（适应工业 4.0 扩
容升级）项目”使用人民币 14,936,434.57 元；“上海研发中心建设项目”使用人民币 2,256,492.55 元。上述共计使用人民币 17,192,927.12 元。另使用闲置募集资金人民币 112,000,000.00 元用于暂时补充流动资金。
2、本年度使用情况
公司本年度使用变更自“ICT 产品工业 4.0 生产基地项目”尚未使用的首次
公开发行募集资金人民币 11,208.24 万元及对应账户孳息人民币 47,124 元用于支付“收购 MACOM 日本部分资产项目”的部分价款 14,207,686.26 美元，剩余募集资金及账户孳息永久补充流动资金；“高速光模块及 5G 无线通信网络光模块
项目”使用非公开发行募集资金人民币 27,080.15 万元；补充流动资金使用非公开发行募集资金人民币 10,303.20 万元。另使用闲置募集资金人民币350,000,000.00 元用于暂时补充流动资金。
3、结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 11,453,914.25 元
（含历年累计收到的出口退税、银行存款利息扣除银行手续费等的净额人民币4,189,387.29 元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、首次公开发行募集资金
为规范公司首次公开发行募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》等相关法律法规以及公司制定的《募集资金使用制度》的有关规定，公司和保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）分别与平安银行股份有限公司上海大宁支行、中信银行上海中信泰富广场支行、中国建设银行股份有限公司
上海杨行支行于 2017 年 11 月 22 日签订了《募集资金专户储存三方监管协议》
《募集资金专户储存四方监管协议》。该等协议内容与《上海证券交易所募集资金专户储存三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
公司于 2019 年 6 月 5 日召开的第三届董事会第十三次会议和 2019 年 6 月
28日召开的2018年年度股东大会分别审议通过了关于非公开发行A股股票的相关议案，并聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为公司 2019年度非公开发行 A 股股票的保荐机构。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司与华泰联合证券终止了原保荐协议，华泰联合证券未完成的持续督导工作由中信证券承继。
为了规范公司首次公开发行募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规以及公司《募集资金使用制度》的有关规定，公司、公司全资子公司浙江剑桥电子科技有限公
司及保荐机构中信证券对募集资金采取了专户储存管理，于 2019 年 9 月 26 日与
平安银行股份有限公司上海分行、于 2019 年 9 月 19 日与中信银行股份有限公司
上海分行、于 2019 年 8 月 14 日与中国建设银行股份有限公司上海宝钢宝山支行
分别重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。该等协议内容与《上海证券交易所募集资金专户储存三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
2、非公开发行募集资金
为了规范公司非公开发行募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规以及公司《募集资金使用制度》的有关规定，公司与持续督导保荐机构中信证券及中信银行股份有限
公司上海分行、江苏银行股份有限公司上海分行分别于 2020 年 4 月 28 日签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》。该等协议内容与《上海证券交易所募集资金专户储存三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户银行存放情况如下：
单位：人民币元
公司 开户银行 银行账号 专户用途 存放余额注
上海分公司网
上海剑桥科技 中信银行上海中信 络终端设备生
股份有限公司 泰富广场支行 8110201012800802977 产技术改造（适 0.00
应工业 4.0 扩容
升级）项目
上海剑桥科技 平安银行股份有限 15000090557745 上海研发中心 0.00
股份有限公司 公司上海大宁支行 建设项目
浙江剑桥电子 中国建设银行股份 收购 MACOM
科技有限公司 有限公司上海宝钢 31050168370000001525 日本部分资产 0.00
宝山支行 项目（对应原
上海剑桥通讯 中国工商银行股份 ICT 产品工业
设备有限公司 有限公司上海市漕 1001119829100032710 4.0 生产基地项 0.00
河泾开发区支行 目）
上海剑桥科技 中信银行股份有限 高速光模块及
股份有限公司 公司上海分行 8110201012101192391 5G 无线通信网 11,453,914.25
络光模块项目
上海剑桥科技 江苏银行股份有限 18280188000099365 补充流动资金 0.00
股份有限公司 公司上海分行
合计 — — — 11,453,914.25
注：1、含历年累计收到的出口退税、银行存款利息扣除银行手
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