603082 沪市 北自科技

北自所（北京）科技发展股份有限公司
  RIAMB (Beijing) Technology Development Co., Ltd.

            （北京市西城区教场口街 1 号 3 号楼）

  首次公开发行股票并在主板上市

            招股说明书

            保荐人（主承销商）

        （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）


                    发行人声明

    中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

    根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。


                      发行概况

发行人                    北自所（北京）科技发展股份有限公司

发行股票类型              境内上市人民币普通股（A 股）

                          本次公开发行股票数量 4,055.6900 万股，占本次发行后总股
发行股数                  本的 25.00%。本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开
                          发售股份的情形

每股面值                  人民币 1.00 元

每股发行价格              人民币 21.28 元/股

发行日期                  2024 年 1 月 19 日

上市的证券交易所和板块    上海证券交易所主板

发行后总股本              16,222.7543 万股

保荐人（主承销商）        国泰君安证券股份有限公司

招股说明书签署日期        2024 年 1 月 25 日


                      目  录


发行人声明 ......1
发行概况 ......2
目  录......3
第一节 释义 ......7

  一、一般释义 ......7

  二、专业释义 ......10
第二节 概览 ......13

  一、重大事项提示 ......13

  二、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ......15

  三、本次发行概况 ......16

  四、发行人主营业务情况 ......17

  五、发行人板块定位情况 ......20

  六、发行人报告期主要财务数据和财务指标 ......22

  七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况 ......23

  八、发行人选择的上市标准 ......25

  九、发行人公司治理特殊安排等重要事项 ......26

  十、募集资金运用与未来发展规划 ......26

  十一、其他对发行人有重大影响的事项 ......27
第三节 风险因素 ......28

  一、与发行人相关的风险 ......28

  二、与行业相关的风险 ......29

  三、其他风险 ......30
第四节 发行人基本情况 ......31

  一、发行人基本情况 ......31

  二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况 ......32

  三、发行人成立以来重要事件 ......42

  四、发行人在其他证券市场上市或挂牌情况 ......51

  五、发行人股权结构 ......51


  六、发行人控股子公司、分公司及参股公司情况 ......52

  七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况......54

  八、发行人股本情况 ......64

  九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 ......74
  十、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排 ..89

  十一、发行人员工及其社会保障情况 ......99
第五节 业务与技术 ......106

  一、主营业务、主要产品和服务及其变化情况 ......106

  二、发行人所处行业的基本情况 ......121

  三、发行人在行业中的竞争地位 ......144

  四、销售情况和主要客户 ......161

  五、采购情况和主要供应商 ......164

  六、主要固定资产和无形资产 ......168

  七、主要技术情况 ......194

  八、安全生产与环境保护情况 ......202

  九、境外生产经营情况 ......210
第六节 财务会计信息与管理层分析 ......211

  一、财务报表 ......211

  二、注册会计师的审计意见及关键审计事项 ......215

  三、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况 ......218

  四、分部信息 ......219

  五、与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准 ......219

  六、主要会计政策和会计估计 ......219

  七、报告期非经常性损益明细表 ......249

  八、税项 ......250

  九、主要财务指标 ......251

  十、经营成果分析 ......256

  十一、资产质量分析 ......280

  十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析 ......298

  十三、承诺事项、或有事项、资产负债表日后事项及其他重要事项 ......318


  十四、盈利预测分析 ......319

  十五、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况 ......319
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ......320

  一、本次募集资金投资项目概况 ......320

  二、本次募集资金投资项目具体情况 ......323

  三、公司未来发展规划 ......331
第八节 公司治理与独立性 ......334

  一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况 ......334

  二、公司内部控制制度情况 ......334
  三、公司报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或

  自律监管措施的情况 ......335

  四、公司资金占用及对外担保情况 ......335

  五、独立性情况 ......335

  六、同业竞争 ......337

  七、关联方及关联关系 ......356

  八、关联交易情况 ......365

  九、公司报告期关联交易制度的执行情况及独立董事意见 ......381

  十、规范和减少关联交易的措施 ......383
第九节 投资者保护 ......385

  一、本次发行完成前滚存利润的分配安排 ......385

  二、股利分配政策 ......385

  三、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排 ......387
第十节 其他重要事项 ......388

  一、重大合同 ......388

  二、发行人对外担保事项 ......391

  三、发行人诉讼或仲裁事项 ......391
  四、发行人的控股股东或实际控制人、控股子公司、董事、监事、高级管

  理人员和核心技术人员涉及的重大诉讼或仲裁事项 ......391
  五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情

  况 ......395

第十一节 声明 ......396

  一、发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明 ......396

  二、发行人控股股东、实际控制人声明 ......399

  三、保荐人（主承销商）声明 ......401

  四、保荐人（主承销商）董事长声明 ......402

  五、保荐人（主承销商）总经理声明 ......403

  六、发行人律师声明 ......404

  七、审计机构声明 ......405

  八、资产评估机构声明 ......406

  九、验资机构声明 ......407

  十、验资复核机构声明 ......408
第十二节 附件 ......409

  一、备查文件 ......409

  二、文件查阅地址和时间 ......409
  备查文件（六）落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、

  股东投票机制建立情况 ......411

  备查文件（七）与投资者保护相关的承诺 ......415
  备查文件（八）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关

  的其他承诺事项 ......439
  备查文件（十一）股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制

  度的建立健全及运行情况说明 ......442

  备查文件（十二）审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 ......445

  备查文件（十三）募集资金具体运用情况 ......447

                    第一节 释义

    在本招股说明书中，除非文中另有说明，以下名称、简称或术语具有如下特定含义：
一、一般释义
公司、本公司、发行  指  北自所（北京）科技发展股份有限公司
人、北自科技

北自有限            指  北自所（北京）科技发展有限公司，北自科技前身

利玛环太            指  北京利玛环太科技有限公司，北自有限前身

湖州德奥            指  湖州德奥机械设备有限公司，公司全资子公司

北自所              指  北京机械工业自动化研究所有限公司（曾用名“北京机械工
                          业自动化研究所”），公司控股股东

北自所物流事业部    指  北京机械工业自动化研究所有限公司物流事业部、物流技术
                          工程研究中心，公司业务前身

                          中国机械科学研究总院集团有限公司（曾用名“机械科学研
中国机械总院        指  究院”、“机械科学研究总院”、“机械科学研究总院集团
                          有限公司”），公司间接控股股东

国务院国资委        指  国务院国有资产监督管理委员会，公司实际控制人

工研资本            指  工研资本控股股份有限公司，公司持股 5%以上股东

宁波工强            指  宁波北自交付美好工强企业管理合伙企业（有限合伙），公
                          司 5%以上股东、公司员工持股平台

宁波综服            指  宁波北自交付美好综服企业管理合伙企业（有限合伙），公
                          司 5%以上股东、公司员工持股平台

宁波技高            指  宁波北自交付美好技高企业管理合伙企业（有限合伙），公
                          司 5%以上股东、公司员工持股平台

北自管理            指  宁波北自企业管理有限公司，宁波工强、宁波综服和宁波技
                          高的普通合伙人，公司员工持股管理平台

威宾稳礼            指  宁波威宾稳礼企业管理合伙企业（有限合伙）