证券代码：603078 证券简称：江化微 编号：2022-012
江阴江化微电子材料股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2218 号”文《关于核准江阴江化微电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司可向特定对象发行人民币普通股(A
股)数量不超过 42,588,000 股。截至 2020 年 11 月 16 日止，公司实际已向特定投资者非公
开发行人民币普通股（A 股）8,787,878 股，发行价格 33.00 元/股，募集资金总额为人民币289,999,974.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 10,875,411.33 元后，募集资金净额为人民币 279,124,562.67 元。
截止 2020 年 11 月 17 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000704 号”验资报告验证确认。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 177,853,898.54 元，其中：公
司累计补充流动资金 88,314,494.30 元；公司对募集资金项目累计投入人民币89,539,404.24 元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人
民币 41,142,557.42 元；2021 年度使用募集资金人民币 136,711,341.12 元。
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户余额 64,123,401.49 元。
二、 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《江阴江化微电子材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经本公司 2011 年一届五次董事会审议通过，并业经本公司 2011 年第二次临时股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，公司经董事会批准开立募集资金专户用于本公司募集资金的存储和使用，并与本公司保荐机构、开户银行签订募集资金专户存储监管协议，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至
少进行现场调查一次。具体如下：
本公司在中信银行股份有限公司江阴周庄支行开设募集资金专项账户，并于 2020 年 12
月 15 日与华泰联合证券有限责任公司、中信银行股份有限公司江阴周庄支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；
本公司在江苏银行股份有限公司无锡分行开设募集资金专项账户，并于 2020 年 12 月 15
日与四川江化微电子材料有限公司、华泰联合证券有限责任公司、江苏银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；
本公司在江苏江阴农村商业银行股份有限公司周庄支行开设募集资金专项账户，并于
2020 年 12 月 21 日与四川江化微电子材料有限公司、华泰联合证券有限责任公司、江苏江阴
农村商业银行股份有限公司周庄支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中信银行股份有限公 81105010126016327 284,699,974.00 活期方式
司江阴周庄支行 71
江苏银行股份有限公 29180188000093076 11,606,196.19 活期方式
司江阴周庄支行
江苏江阴农村商业银 018801160113076 52,517,205.30 活期方式
行股份有限公司
合 计 284,699,974.00 64,123,401.49
2021 年度公司募集资金使用情况如下： 金额单位：人民币元
项 目 非公开发行
一、募集资金总额 289,999,974.00
减：发行费用 10,875,411.33
二、非公开发行募集资金净额 279,124,562.67
三、截止本期累计已使用的募集资金 217,853,898.54
（一）截止本期末募投项目已使用资金 177,853,898.54
其中：置换预先投入自筹资金 41,142,557.42
以前年度募投项目已使用资金
本期募投项目已使用资金 136,711,341.12
（二）闲置募集资金进行理财投资金额 40,000,000.00
（三）募集资金补充流动资金金额
四、利息收益 2,852,737.36
其中：存款利息收入 476,249.73
理财收益 2,378,481.47
减：手续费支出 1,993.84
五、截止 2021 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额 64,123,401.49
三、 本年度募集资金的实际使用情况
2021 年度，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一)、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
(二)、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于 2020 年 12 月 23 日召开了第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设进度的情况下，使用总额不超过人民币 2.00 亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责具体办理相关事宜，在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
金额单位：人民币元
签约方 产品名称 收益类型 投资日期 投资金额 投资期限 投资收益 截止日金额
（天）
江苏江阴农村商业银行股份有限公 结构性存款 保本浮动收益 2021/1/11 60,000,000.00 30 78,657.53 已到期收回
司
国泰君安证券股份有限公司 君跃飞龙伍佰定制 2021 年第 1 期收 本金保障性 2021/1/8 10,000,000.00 89 57,301.37 已到期收回
益凭证
华泰证券股份有限公司 信益第 21004 号(GC001)收益凭证 本金保障型 2021/1/8 60,000,000.00 98 554,893.15 已到期收回
江苏银行股份有限公司 结构性存款 2021 年第 2 期 6 个月 B 保本浮动收益 2021/1/15 30,000,000.00 181 511,500.00 已到期收回
中信证券股份有限公司 结构性存款 2021 年第 2 期 3 个月 B 保本浮动收益 2021/1/15 20,000,000.00 90 158,000.00 已到期收回
国泰君安证券股份有限公司 君跃飞龙伍佰定制款 2021 年第 18 保本浮动收益 2021/5/11 20,000,000.00 36 74,367.12 已到期收回
期收益凭证
华泰证券股
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