证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2021-020
江阴江化微电子材料股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
理财受托方: 光大证券股份有限公司、江苏银行股份有限公司江阴周庄支行
本次理财金额：人民币 2,000 万元、人民币 2,000 万元、人民币 1,000 万元
理财产品名称：光大证券金指数系列收益凭证第 519 号、对公结构性存款
2021 年第 30 期第 3 个月 B、对公结构性存款 2021 年第 30 期第 1 个月 B
理财期限：90 天、3 个月、1 个月
履行的审议程序：江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称“本公司”
或“公司”）2020 年 12 月 23 日召开第四届董事会第十三次会议，同意公司在不
影响募集资金投资项目建设进度的情况下，使用总额不超过人民币 2 亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责具体办理相关事宜，在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会对本事项分别发表了意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江阴江化微电子材料股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（2020-087）。
一、 本次理财概况
（一）理财目的
为提高募集资金使用效率，适当增加收益并减少财务费用，在确保不影响募集资金投资计划的情况下，公司使用总额度不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理。
（二）资金来源
本次理财资金来源为公司闲置募集资金。
（三）理财产品的基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
光大证券股份 本金保障型 光大证券金指数系列 2,000.00 1.5%-6% 7.40-29.59
有限公司 收益凭证第519号
江苏银行股份 对公结构性存 对公结构性存款2021
有限公司江阴 款 年第30期第3个月B 2,000.00 1.4%-3.76% 6.90-18.54
周庄支行
江苏银行股份 对公结构性存 对公结构性存款2021
有限公司江阴 款 年第30期第1个月B 1,000.00 1.4%-3.53% 1.15-2.90
周庄支行
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
90天 保本浮动收益 无 _ _ 否
3个月 保本浮动收益 无 _ _ 否
1个月 保本浮动收益 无 _ _ 否
（四）公司对理财相关风险的内部控制
（1）投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。
（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（3）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在半年度报告和年度报告中披露报告期内现金管理的具体情况及相应的损益情况。
（4）公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
二、 本次理财的具体情况
（一） 理财合同主要条款
公司与光大证券股份有限公司签订了理财合同，主要条款如下：
产品名称 光大证券金指数系列收益凭证第 519 号
产品代码 SPU519
产品类型 本金保障型
币种 人民币
期限 90 天
起息日 2021 年 05 月 14 日
到期日 2021 年 08 月 13 日
收益构成 固定收益+浮动收益
固定收益率 年化 1.5%
年化 0%-4. 5%
（1） 若中证500指数观察期内的每日收盘价格曾经高于触
碰价格（期初价格的 109%），本产品的浮动收益率为 0.0%（年
化）；
（2） 若中证500指数观察期内的每日收盘价格从未高于触
碰价格（期初价格的 109%）， 且中证 500 指数期末价格高于期
初价格，浮动收益率为（年化）=中证 500 指数期末涨幅 R%*50%；
（3） 若中证500指数观察期内的每日收盘价格从未高于触
碰价格（期初价格的 109%）， 且中证 500 指数期末价格等于或
低于期初价格，则本产品的浮动收益率为 0%；
注：
1、 观察期： 从 2021 年 5 月 14 日至 2021 年 8 月 11 日之间
每个交易日，包含首尾两日。
浮动收益率 2、 标的收盘价格：中证指数有限公司公布的中证 500 指数的
收盘价格（四舍五入精确到小数点后 2 位）。
3、期初价格：2021 年 5 月 14 日的标的收盘价格。
4、期末价格：2021 年 8 月 11 日的标的收盘价格。
5、期权参与率：50%。
6、中证 500 指数期末涨幅 R%＝（中证 500 指数期末价格/中证
500 指数期初价格-1）*100%。
7、交易日:中证指数有限公司公布的有效交易日。
8、其他说明：若观察期最后一日是市场干扰日，则观察期将
顺延至紧接着的下一个非市场干扰日，除非到期日的后续 8 个
交易日均为市场干扰日，则期末价格确定改为观察期最后一日
前个非市场干扰目标的价格。
9、市场干扰日：挂钩标的交易出现会影响市场交易参与者进
行交易或者获取市场价值能力事件的任何一个交易日。
公司与江苏银行股份有限公司江阴周庄支行有限公司签订了理财合同，主要条款如下：
产品名称 对公结构性存款 2021 年第 30 期第 3 个月 B
产品代码 JGCK20210301030B
产品类型 保本浮动收益型
币种 人民币
期限 3 个月
起息日 2021 年 5 月 14 日
到期日 2021 年 8 月 14 日
产品预期收益率（年化） 1.4%-3.76%（年化）
预期年化收益率计算 预期年化收益率=1.4%+2.36%×N/M ，1.4%及 2.36%均为年化收
益率。其中，N 为观察总天数中，产品标的在目标区间内（含
上下限）的日历天数；M 为观察总天数，即从起息日总天数，
即从起息日(并包含)至到期日前两个工作（包至）的总日历天
数。客户可获得预期收益区间，最低年化收益率 1.4 ％至预期
最高年化收益率为 3.76％。测算收益不等于实际，请以实际到
期率为准。
产品名称 对公结构性存款 2021 年第 30 期第 1 个月 B
产品代码 JGCK20210301010B
产品类型 保本浮动收益型
币种 人民币
期限 1 个月
起息日 2021 年 5 月 14 日
到期日 2021 年 6 月 14 日
产品预期收益率（年化） 1.4%-3.53%（年化）
预期年化收益率=1.4%+2.13%×N/M ，1.4%及 2.13%均为年化收
益率。其中，N 为观察总天数中，产品标的在目标区间内（含
上下限）的日历天数；M 为观察总天数，即从起息日总天数，
预期年化收益率计算 即从起息日(并包含)至到期日前两个工作（包至）的总日历天
数。客户可获得预期收益区间，最低年化收益率 1.4 ％至预期
最高年化收益率为 3.53％。测算收益不等于实际，请以实际到
期率为准。
（二）、风险控制分析
公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品的投资严格把关，谨慎决策，公司所选择的理财产品均为保本型产品，在上述银行理财产品理财期间，公司与该银行保持联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，
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