证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2021-019
江阴江化微电子材料股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
理财受托方: 国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、江苏江
阴农村商业银行股份有限公司
本次理财金额：人民币 2,000 万元、人民币 3,000 万元、人民币 2000 万元、
人民币 3,000 万元
理财产品名称：国泰君安证券君跃飞龙伍佰定制款 2021 年第 18 期收益凭证、
华泰证券股份有限公司聚益第 21112 号（黄金期货）收益凭证、江苏江阴农
村商业银行结构性存款 JDG010217、江苏江阴农村商业银行结构性存款
JDG030217
理财期限：36 天、99 天、33 天、90 天
履行的审议程序：江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称“本公司”
或“公司”）2020 年 12 月 23 日召开第四届董事会第十三次会议，同意公司在不
影响募集资金投资项目建设进度的情况下，使用总额不超过人民币 2 亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责具体办理相关事宜，在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会对本事项分别发表了意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江阴江化微电子材料股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（2020-087）。
一、 本次理财概况
（一）理财目的
为提高募集资金使用效率，适当增加收益并减少财务费用，在确保不影响募集资金投资计划的情况下，公司使用总额度不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理。
（二）资金来源
本次理财资金来源为公司闲置募集资金。
（三）理财产品的基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金
名称 类型 名称 （万元） 收益率 额
（万元）
国泰君安证券 国泰君安证券君跃飞龙
股份有限公司 本金保障型 伍佰定制款2021年第18 2,000.00 - -
期收益凭证
华泰证券股份 华泰证券股份有限公司
有限公司 本金保障型 聚益第21112号（黄金期 3,000.00 - -
货）收益凭证
江苏江阴农村 江苏江阴农村商业银行
商业银行股份 结构性存款 结构性存款JDG010217 2,000.00 1.595-2.800% 2.88-5.06
有限公司
江苏江阴农村 江苏江阴农村商业银行
商业银行股份 结构性存款 结构性存款JDG030217 3,000.00 1.595-2.800%11.80-20.71
有限公司
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
36天 保本浮动收益 无 _ _ 否
3个月 保本浮动收益 无 _ _ 否
33天 保本浮动收益 无 _ _ 否
90天 保本浮动收益 无 _ _ 否
（四）公司对理财相关风险的内部控制
（1）投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。
（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（3）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在半年度报告和年度报告中披露报告期内现金管理的具体情况及相应的损益情况。
（4）公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
二、 本次理财的具体情况
（一） 理财合同主要条款
公司与国泰君安证券股份有限公司签订了理财合同，主要条款如下：
产品名称 国泰君安证券君跃飞龙伍佰定制款 2021 年第 18 期收益凭证
产品代码 SPU052
产品类型 本金保障型
币种 人民币
期限 36 天
起息日 2021 年 05 月 11 日
到期日 2021 年 6 月 16 日
到期年化收益率 投资者到期年化收益率＝固定收益率＋浮动收益率，精确到小
数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。
固定收益率 2.10%
（1）若观察期内任一当日价格/期初价格＞108%，则浮动收益
浮动收益率 率=0.00%
（2）若观察期内未达到上述条件，则浮动收益率＝Max（0%,
40.00%×（期末价格－行权价格）／期初价格）
公司与华泰证券股份有限公司签订了理财合同，主要条款如下：
产品名称 华泰证券股份有限公司聚益第 21112 号（黄金期货）收益凭证
产品代码 SPL912
产品类型 本金保障型
币种 人民币
期限 99 天
起息日 2021 年 5 月 11 日
到期日 2021 年 8 月 17 日
低行权水平 100%
高行权水平 119%
低于低行权价收益率 3.4%（年化）
两行权价之间收益率 3.1%
高于高行权价收益率 1.6%（年化）
1、若挂钩标的期末收益表现水平小于等于低行权价，则到期
终止收益率=低于低行权价收益率；
到期终止收益率（年化） 2、若挂钩标的期末收益表现水平大于低行权价且小于等于高
行权价，则到期终止收益率=两行权价之间收益率；
3、若挂钩标的期末收益表现水平大于高行权价，则到期终止
收益率= 高于高行权价收益率。
公司与江苏江阴农村商业银行签订了理财合同，主要条款如下：
产品名称 江苏江阴农村商业银行结构性存款 JDG010217
产品代码 JDG010217
产品类型 保本浮动收益型
币种 人民币
期限 33 天
起息日 2021 年 5 月 13 日
到期日 2021 年 6 月 15 日
预期年化收益率（年化） 1.5950%-2.8000%
产品名称 江苏江阴农村商业银行结构性存款 JDG030217
产品代码 JDG030217
产品类型 保本浮动收益型
币种 人民币
期限 90 天
起息日 2021 年 5 月 13 日
到期日 2021 年 8 月 11 日
预期年化收益率（年化） 1.5950%-2.8000%
（二）、风险控制分析
公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品的投资严格把关，谨慎决策，公司所选择的理财产品均为保本型产品，在上述银行理财产品理财期间，公司与该银行保持联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。
三、 受托方的基本情况
主要 是否
成立 法定 注册资本 股东 为本
名称 时间 代表 （万元） 主营业务 及实 次交
人 际控 易专
制人 设
证券经纪业务，证券自营，证券承销 -- 否
业务（限承销国债、非金融企业债务
融资工具、金融债（含政策性金融
债）），证券投资咨询，为期货公司提
华 泰 证 1991 907,665 供中间介绍业务，融资融券业务，代
券 股 份 -04- 张伟 万人民币 销金融产品业务，证券投资基金代销，
有 限 公 09 证券投资基金托管，黄金等贵金属现
司 货合约代理和黄金现货合约自营业
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