证券代码：603078 证券简称：江化微 编号：2021-010
江阴江化微电子材料股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
（一）2017 年首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]376 号”文核准，并经上海证券交易所同
意，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2017 年 3 月 31 日向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 1,500 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价人民币 24.18
元。本公司本次发行股票共募集资金人民币 362,700,000.00 元，扣除发行费用人民币32,341,087.15 元，募集资金净额人民币 330,358,912.85 元。
截止 2017 年 3 月 31 日，本公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经立信会计师
事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2017]第 ZA11826 号”验资报告验证确认。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入人民币 214,845,366.77 元，其
中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 51,987,800.00 元；
于 2017 年 4 月 10 日起至 2019 年 12 月 31 日止期间使用募集资金人民币 115,655,948.47
元；2020 年度使用募集资金人民币 47,201,618.30 元。
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金项目已结项，结余募集资金 130,846,877.06 元用于
永久补充流动资金，募集资金账户已注销。
（二）2020 年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2218 号”文《关于核准江阴江化微电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司可向特定对象发行人民币普通股(A 股)数量不超过 42,588,000 股。公司本次实际已向特定投资者非公开发行人民币普通股
（A 股）8,787,878 股，发行价格人民币 33.00 元/股，募集资金总额为人民币 289,999,974.00
元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 10,875,411.33 元后，募集资金净额为人民币279,124,562.67 元。
截止 2020 年 11 月 17 日，本公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大华会计
师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000704 号”验资报告验证确认。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入人民币 41,142,557.42 元，其
中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 41,142,557.42 元；
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金账户余额 238,062,286.16 元。
二、 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《江阴江化微电子材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经本公司 2011 年一届五次董事会审议通过，并业经本公司 2011 年第二次临时股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，公司经董事会批准开立募集资金专户用于本公司募集资金的存储和使用，并与本公司保荐机构、开户银行签订募集资金专户存储监管协议，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。具体如下：
（一）2017 年首次公开发行股票
本公司在江苏江阴农村商业银行股份有限公司周庄支行开设募集资金专项账户（已销
户），并于 2017 年 5 月 2 日与华泰联合证券有限责任公司、江苏江阴农村商业银行股份有限
公司周庄支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）2020 年非公开发行股票
本公司在中信银行股份有限公司江阴周庄支行开设募集资金专项账户，并于 2020 年 12
月 15 日与华泰联合证券有限责任公司、中信银行股份有限公司江阴周庄支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；
本公司在江苏银行股份有限公司无锡分行开设募集资金专项账户，并于 2020 年 12 月
15 日与四川江化微电子材料有限公司、华泰联合证券有限责任公司、江苏银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；
本公司在江苏江阴农村商业银行股份有限公司周庄支行开设募集资金专项账户，并于
2020 年 12 月 21 日与四川江化微电子材料有限公司、华泰联合证券有限责任公司、江苏江
阴农村商业银行股份有限公司周庄支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
江苏江阴农村商业银 018801160013006 343,620,000.00 已注销
行股份有限公司
中信银行股份有限公 81105010126016327 284,699,974.00 86,880,280.91 活期方式
司江阴周庄支行 71
江苏银行股份有限公 29180188000093076 62,979,562.67 活期方式
司江阴周庄支行
江苏江阴农村商业银 018801160113076 88,202,442.58 活期方式
行股份有限公司
合 计 628,319,974.00 238,062,286.16
2020 年度，公司募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币元
2020 年非公开发
项 目 2017 年首次公开发行 行 合计
一、募集资金总额 362,700,000.00 289,999,974.00 652,699,974.00
减：发行费用 32,341,087.15 10,875,411.33 43,216,498.48
二、公开发行募集资金净额 330,358,912.85 279,124,562.67 609,483,475.52
三、截止本期累计已使用的募集资金 345,692,243.83 41,142,557.42 386,834,801.25
（一）截止本期末募投项目已使用资 214,845,366.77 41,142,557.42 255,987,924.19
金
其中：置换预先投入自筹资金 51,987,800.00 41,142,557.42 93,130,357.42
以前年度募投项目已使用资金 115,655,948.47 115,655,948.47
本期募投项目已使用资金 47,201,618.30 47,201,618.30
（二）闲置募集资金进行理财投资金
额
（三）募集资金补充流动资金金额 130,846,877.06 130,846,877.06
四、利息收益 15,333,330.98 80,280.91 15,413,611.89
其中：存款利息收入 5,710,200.45 80,280.91 5,790,481.36
理财收益 9,628,424.66 9,628,424.66
减：手续费支出 5,294.13 5,294.13
五、截止 2020 年 12 月 31 日募集资金 0.00 238,062,286.16 238,062,286.16
专用账户余额
注：2020 年 12 月 28 日，本公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于首次公开发
行股票募集资金投资项目结项暨节余募集资金永久补充流动资金的议案》，具体结余资金及说明见“附表一：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表之募集资金结余的金额及形成原因”。三、 本年度募集资金的实际使用情况
2020 年度，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一)、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、2020 年度，本公司实际使用首次公开发行募集资金投资项目人民币 4，720.16 万
元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
2、2020 年度，本公司实际使用非公开发行募集资金投资项目人民币 4,116.26 万元，
具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
(二)、募投项目先期投入及置换情况
2020 年度，公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金4,114.26 万元。。
(三)、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2018年7月6日召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，使用募投项目的部分闲置募集资金不超过 9,500 万元暂时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议
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