证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：临 2021-035
博通集成电路（上海）股份有限公司
2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
摘要
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
激励工具：股票期权与限制性股票
股份来源：为向激励对象定向发行的博通集成电路（上海）股份有限公
司（以下简称“公司”或“本公司”）A 股普通股。
本计划拟向激励对象授予权益总计 373.75 万股，占本计划公告时公司股
本总额 15,042.50 万股的 2.48%，其中首次授予权益（限制性股票和股票
期权）299.00 万股，占本计划拟授出权益总数的 80.00%、占本计划公告
时公司股本总额 15,042.50 万股的 1.99%；预留授予权益（限制性股票和
股票期权）共计 74.75 万股，占本计划拟授出权益总数的 20.00%、占本
计划公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 0.50%。
一、公司基本情况
（一）经中国证券监督管理委员会批准，公司于 2019 年 4 月 15 日在上海证
券交易所挂牌上市。公司注册地为中国(上海)自由贸易试验区张东路 1387 号 41幢 101(复式)室 2F-3F/102(复式)室；公司经营范围为集成电路的研发、设计；软件的设计、开发、制作，销售自产产品，提供相关技术服务；集成电路芯片和软件产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口及相关配套售后服务（凭许可证经营）。
（二）近三年主要业绩情况
单位：万元 币种：人民币
主要会计数据 2020 年 2019 年 2018 年
营业收入 80,869.97 117,462.39 54,612.01
归属于上市公司股东的净利润 3,322.24 25,237.02 12,391.17
归属于上市公司股东的扣除非 2,107.40 23,983.21 11,242.24
经常性损益的净利润
2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
归属于上市公司股东的净资产 198,839.14 126,216.83 43,439.74
总资产 217,800.81 159,830.08 53,696.28
主要财务指标 2020 年 2019 年 2018 年
基本每股收益(元/股) 0.24 1.98 1.19
加权平均净资产收益率（%） 2.67 26.61 33.28
（三）公司董事会、监事会、高管人员构成情况
1、董事会构成
公司本届董事会由 5 名董事构成，分别是：董事长 PENGFEI ZHANG，董事高
秉强、初家祥，独立董事杨莞平、钱佩信。
2、监事会构成
公司本届监事会由 3 名监事构成，分别是：监事会主席 Shu chen、监事王
加刚、职工代表监事朱一飞。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员 4 人，分别是：董事会秘书李丽莉、副总经理 Dawei
Guo、王卫锋、财务总监许琇惠。
二、本激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励与约束机制，吸引和留住优秀人才，充
分调动公司中高层管理人员、核心技术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股
东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远
发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
等有关法律、法规和规范性文件以及《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划采取的激励工具为股票期权与限制性股票，其股票来源为向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
四、拟授出的权益数量
本计划拟向激励对象授予权益总计 373.75 万股，占本计划公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 2.48%，其中首次授予权益（限制性股票和股票期权）299.00 万股，占本计划拟授出权益总数的 80.00%、占本计划公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 1.99%；预留授予权益（限制性股票和股票期权）共计 74.75万股，占本计划拟授出权益总数的 20.00%、占本计划公告时公司股本总额15,042.50 万股的 0.50%。授予情况具体如下：
（一）股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予 266.25 万份股票期权，占本计划公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 1.77%；其中首次授予 213.00
万份，占本计划公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 1.42%；预留 53.25 万份
股票期权，占本计划股票期权拟授出权益总数的 20.00%，占本计划公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 0.35%。
在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买 1 股公司股票的权利。
（二）限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予 107.50 万股公司限制性股票，占本计划公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 0.71%。其中首次授予
86.00 万股，占本计划公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 0.57%；预留 21.50
万股限制性股票，占本计划限制性股票拟授出权益总数的 20.00%，占本计划公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 0.14%。
本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的 1%。
在本计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划激励对象为公司中高层管理人员、核心技术（业务）骨干人员。对符
合本计划的激励对象范围的人员，由董事会薪酬与考核委员会拟定名单，并经公
司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
本激励计划涉及的激励对象共计 62 人，包括：
1、公司高级管理人员；
2、公司中层管理人员；
3、公司核心技术（业务）骨干人员。
以上激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
以上激励对象中，高级管理人员必须公司董事会聘任。所有激励对象必须在
公司授予权益时与公司具有雇佣关系或劳务关系。
预留授予部分的激励对象在本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，
经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律
意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过
12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留授予部分激励对象的确定标准
参照首次授予的标准确定。
（三）激励对象获授的股票期权与限制性股票分配情况
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的股票期权 占拟授予股票期权 占本激励计划公告
数量（万份） 总数的比例 日股本总额的比例
许琇惠 财务总监 20.00 7.51% 0.13%
中层管理人员及核心技术（业务） 193.00 72.49% 1.28%
骨干人员（52 人）
预 留 53.25 20.00% 0.35%
合计（53 人） 266.25 100.00% 1.77%
注：①上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。
公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本总额的 10%。
②本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其
配偶、父母、子女。
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的限制性股 占授予限制性股票 占本激励计划公告
票数量(万股) 总数的比例 日股本总额的比例
许琇惠 财务总监 10.00 9.30% 0.07%
中层管理人员及核心技术（业务） 76.00 70.70% 0.51%
骨干人员（37 人）
预 留 21.50 20.00% 0.14%
合计（38 人） 107.50 100.00% 0.71%
注：①上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均
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