603063 沪市 禾望电气

  证券代码：603063          证券简称：禾望电气          公告编号：2020-089

                深圳市禾望电气股份有限公司

 关于公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1164 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用余额包销的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 60,000,000.00 股，发行价为每股人民
币 13.36 元，共计募集资金 801,600,000.00 元，坐扣承销和保荐费用 26,000,000.00
元后的募集资金为 775,600,000.00 元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司
于 2017 年 7 月 24 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说
明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 18,444,407.98 元，加上坐扣承销费 26,000,000.00 元中包含的进项税1,471,698.11 元，公司本次募集资金净额为 758,627,290.13 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕7-60 号）。

  （二）募集资金使用和结余情况

  本公司以前年度已使用募集资金 21,792.21 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3905.40 万元；2020 年上半年度实际使用募集资金8,081.20万元，购买理财产品0万元，使用闲置募集资金补充流动资金24,000.00万元；2020 年上半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 251.66万元；累计已使用募集资金 55,696.51 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 4,157.05 万元，包括理财收益 3,195.27 万元。

  截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金余额为 323.27 万元（包括累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额），使用募集资金购买理财产品余额为 0 万元,使用闲置募集资金补充流动资金余额为 24,000.00 万元。

    二、募集资金管理情况

  （一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市禾望电气股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2017年7月21日分别与中国建设银行股份有限公司深圳智慧支行、宁波银行股份有限公司深圳科技园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称《监管协议》），本公司、保荐机
构华泰联合证券有限责任公司、苏州禾望电气有限公司于 2017 年 7 月 21 日分别
与兴业银行股份有限公司广州越秀支行、广发银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称《监管协议》），《监管协议》明确了各方的权利和义务；本公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司、苏州禾望
电气有限公司于 2018 年 1 月 2 日与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签
订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称监管协议）；本公司、保荐机
构华泰联合证券有限责任公司、苏州禾望电气有限公司于 2018 年 3 月 29 日与兴
业银行股份有限公司广州东风支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称监管协议），自新签订的监管协议生效之日，原公司、苏州禾望电气有限公司及华泰联合证券有责任公司与兴业银行股份有限公司广州越秀支行签订的
原监管协议终止；2019 年 8 月 30 日，本公司、东莞禾望电气有限公司（以下简
称东莞禾望）、广发银行股份有限公司深圳分行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，监管协议明确了各方的权利和义务。已经签署的监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  （二）募集资金专户存储情况

 下：

                                                                  单位：人民币元

              开户银行                  银行账号      募集资金余额    备注

广发银行股份有限公司深圳分行        9550880215779200108      964,527.13 募集资金专户

宁波银行股份有限公司深圳科技园支行  73160122000026358      2,268,123.66 募集资金专户

              合计                                        3,232,650.79

      注：公司募集资金投资项目“苏州生产基地建设项目”已实施完毕，经公司 2019 年年
  度 股 东 大 会 审 议 通 过 ， 公 司 将 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 （ 账 号 ：
  9550880207000100171）、兴业银行股份有限公司广州东风支行（账号：391120100100183507）、
  上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行（账号：79150078801700000161）开立的募集资金
  专户作销户处理，以上募集资金专户不再使用。公司于 2020 年 5 月 29 日已办理完成了以上
  募集资金专户的注销手续，与账户对应的《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。

    截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金购买理财产品情况。

    截至 2020 年 6 月 30 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 24,000.00 万元。
    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金使用情况对照表

    1、募集资金购买理财产品情况

    公司于 2019 年 8 月 2 日召开 2019 年第五次临时董事会会议、2019 年第三
 次临时监事会会议审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意公司对最高不超过 50,000 万元的闲置募集资金进行现 金管理，在不影响公司募集资金投资项目正常进行和主营业务发展，保证募集资 金安全的前提下，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。购买理 财产品的额度在公司董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用，单个理 财产品的投资期限不超过 12 个月，并授权公司管理层负责办理使用部分闲置募 集资金购买投资低风险的短期保本型理财产品相关事宜，具体事项由公司财务部 负责组织实施。公司购买的理财产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募 集资金或者用作其他用途。

    截至 2020 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金额
 为 0 万元，2020 年上半年度公司不存在募集资金购买理财产品情况。

    2、募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。


  （二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

  本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

  （三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

  补充流动资金、新一代海上风电大功率变流器及低压工程型变频器系列化产品研发项目、研发中心建设项目无法单独核算效益，其项目成果体现在提升公司整体研发能力，进一步提高公司的产品品质，满足市场对智能电气成套设备的更高要求。

  （四）募集资金投资项目先期投入及置换情况

  根据 2017 年 12 月 25 日召开的第二次临时董事会会议决议，公司同意使用
募集资金 4,011.38 万元置换预先投入新一代海上风电大功率变流器及低压工程型变频器系列化产品研发项目的自筹资金。上述情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于深圳市禾望电气股份有限公司以自筹资金预
先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2017〕7-263 号）。公司于 2018 年 1 月完
成募集资金置换。

  （五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  根据 2020 年 3 月 18 日召开了 2020 年第一次临时董事会会议、2020 年第
一次临时监事会会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保募集资金项目正常运行的前提下，同意公司使用闲置募集资金 24,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。上述情况业经华泰联合证券有限责任公司核查，并出具了《关于深圳市禾望电气股份有限公司使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。上述资金于 2020 年 3 月 19 日划转到
公司一般户，截至 2020 年 6 月 30 日止，资金未归还。

    四、变更募投项目的资金使用情况

  （一）变更募集资金投资项目情况表

  研发中心建设项目原计划于深圳市南山区采用购置场所的方式建设研发中心，但考虑到公司研发人员增加后开展研发工作的实际需要，以及 2014 年该项目可行性论证至今，深圳房产和土地价格已经出现较为明显的上涨，公司拟采用
其他方式实施研发中心建设项目。公司于 2019 年 8 月 2 日召开 2019 年第五次临
时董事会会议、2019 年第三次临时监事会会议，审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》。公司募投项目“研发中心建设项目”由原实施地点深圳市南山区威新软件科技园变更为位于东莞松山湖西部研发区研发中一路东侧地块。公司通过实缴注册资本的形式提供给东莞禾望电气有限公司（以下简称东莞禾望），
东莞禾望于 2019 年 3 月 28 日取得东莞松山湖西部研发区研发中一路东侧地块，
建设实施研发中心建设项目。本项目拟投资 26,811.58 万元，其中，使用募集资金 23,827.77 万元，使用企业自有资金 2,983.81 万元。本项目使用募集资金较原项目投资金额 22,966.00 万元增加 861.77 万元系于使用募集资金购买理财产品的收益和存款利息。上述情况经华泰联合证券有限责任公司核查，并出具了《关于深圳市禾望电气股份有限公司变更部分募集资金投资项目相关事项的核查意
见》。本公司于 2019 年 8 月 3 日对此次变更进行了公告。

  （二）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

  本公司不存在募集资金投资项目对外转让的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司募集资金使用情况的披露与实际相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

  特此公告。

                                    深圳市禾望电气股份有限公司董事会
                                                    2020 年 8 月 28 日
  附表 1：募集资金使用情况对照表


    附表 1：