证券代码：603043 证券简称：广州酒家 公告编号：2023-001
广州酒家集团股份有限公司
关于第一期股票期权激励计划第三个行权期
2022 年第四季度自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
第一期股票期权激励计划第三个行权期行权结果：2022 年第四季度共行
权且完成股份过户登记数量为 1,131,901 股，截至 2022 年 12 月 31 日，
公司第一期股票期权激励计划第三个行权期累计行权且完成股份过户
登记数量为 1,131,901 股。
行权股票的上市流通时间：公司第一期股票期权激励计划采取自主行权
方式，行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上
市交易。
广州酒家集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一期股票期权激励计划第三个行权期可行权股票期权数量为1,546,764份，行权有效期为2022年12月25日-2023年12月24日，行权方式为自主行权。2022年12月25日至2022年12月31日期间，激励对象共行权且完成股份过户登记数量为1,131,901股，截至2022年12月31日，公司第一期股票期权激励计划第三个行权期累计行权且完成股份过户登记数量为1,131,901股。具体如下：
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）公司第一期股票期权激励计划
1、2018年3月26日，公司召开了第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<广州酒家集团股份有限公司第一期股票期
权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会出具了核查意见。其后公司向广州市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“广州市国资委”）上报了申请材料。
2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2018年5月9日起至2018年5月23日止。在公示期内，公司未收到关于本次拟激励对象的异议。监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于2018年11月6日披露了《广州酒家集团股份有限公司监事会关于公司第一期股票期权激励计划激励对象人员名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2018年10月23日，公司公告《广州酒家集团股份有限公司关于第一期股票期权激励计划获广州市国资委批复的公告》。根据《广州市国资委关于同意广州酒家实施第一期股票期权激励计划的批复》（穗国资批〔2018〕96号），广州市国资委原则同意公司按照有关规定实施股权激励。
4、2018年10月26日，公司召开了第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<广州酒家集团股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会出具了核查意见，律师、独立财务顾问均发表了相关意见。
5、2018年11月15日，公司召开了2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<广州酒家集团股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并披露了《广州酒家集团股份有限公司关于第一期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（二）股票期权的授予情况
1、2018 年 11 月 19 日，公司召开了第三届董事会第二十九次会议和第三届
监事会第十六次会议，审议通过了《关于对广州酒家集团股份有限公司第一期股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》、《关于对广州酒家集团股份有限公司第一期股票期权激励计划授予权益的激励对象名单及数量进行调整的议案》、《关于向广州酒家集团股份有限公司第一期股票期权激励计划激励对象授予股票期
权的议案》。同意确定 2018 年 11 月 19 日为授予日，授予 255 名激励对象 401.95
万份股票期权，股票期权行权价格为 17.86 元/股。公司独立董事对此发表了独
立意见，监事会出具了核查意见，律师、独立财务顾问均发表了相关意见。
（三）股票期权授予后的调整情况
审议时间 审议会议 调整前 调整后 调整原因
授予的激励对象由
第四届董事会第 股票期权数量为 255 人调整为 247 原部分激励对象离职不符
2020 年 4 月 27 二次会议、第四 401.95 万份，行 人，授予的股票期 合激励条件及第一个行权
日 届监事会第二次 权价格为 17.86 权由 401.95 万份调 期行权条件财务业绩考核
会议 元/份。 整为 252.5793 万 目标未达标。
份。
授予的激励对象由 因部分激励对象离职及部
247 人调整为 231 分激励对象第二个可行权
第四届董事会第 股票期权数量为 人，授予的股票期 期个人业绩考核未完全达
2021 年 9 月 17 十次会议、第四 252.5793 万份， 权由 252.5793万份 标等原因，注销其已获授
日 届监事会第九次 行 权 价 格 为 调整为 326.4684 万 但未获准行权的股票期
会议 17.86 元/份。 份（注），股票期 权。同时公司实施了 2018
权 的 行 权 价 格 由 年度权益分派、2019 年度
17.86 元/份调整为 权益分派、2020 年度权益
11.97 元/份。 分派。
授予的激励对象由
231 人调整为 220 因部分激励对象离职及部
第四届董事会第 第三个行权期股 人，授予的第三个 分激励对象第三个可行权
2022 年 10 月 26 十六次会议、第 票期权数量为 行权期股票期权由 期个人业绩考核未完全达
日 四届监事会第十 1,635,301 份，行 1,635,301份调整为 标等原因，注销其已获授
四次会议 权价格为 11.97 1,546,764 份，股票 但未获准行权的股票期
元/份。 期权的行权价格由 权。同时公司实施了 2021
11.97 元/份调整为 年度权益分派。
11.57 元/份。
注：2021 年 9 月 17 日，第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会
议审议通过授予的股票期权由 252.5793 万份调整为 326.4684 万份，上述股票期
权含第二个行权期和第三个行权期份额。
（四）股票期权授予后的行权情况
2021年9月17日，公司分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第
九次会议，审议并通过《关于第一期股票期权激励计划第二个行权期行权条件达
成的议案》。公司231名激励对象第二个行权期可行权的股票期权共计1,629,383
份，同意公司为前述激励对象办理行权事宜。公司独立董事对此事项发表了同意
的独立意见，监事会出具了核查意见，律师发表了相关意见。
上述股票期权自2021年12月25日进入自主行权期间，2022年1月1日-2022年2
月22日期间，激励对象共行权且完成股份过户登记数量为1,629,383股,占本行权
期可行权股票期权总量的100%。
2022年10月26日，公司分别召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会
第十四次会议，审议并通过《关于第一期股票期权激励计划第三个行权期行权条
件达成的议案》。公司 220名激励对象第三个行权期可行权的股票期权共计
1,546,764份，同意公司为前述激励对象办理行权事宜。公司独立董事对此事项
发表了同意的独立意见，监事会出具了核查意见，律师发表了相关意见。
二、本次股票期权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权的股份数量
单位：份
姓名 职务 本次可行权 2022 年第四季度 累计行权 累计行权数量占本次可
数量 行权数量 数量 行权数量比例（%）
潘建国 副总经理 23,335 0 0 0
陈扬 董事会秘书 23,335 23,335 23,335 1.5086
卢加 财务总监 23,335 0 0 0
中层管理人员、核心骨干 1,476,759 1,108,566 1,108,566 71.6700
（共 217 人）
合计 1,546,764 1,131,901 1,131,901 73.1786
（二）本次行权股票来源情况
公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
（三）行权人数
公司第一期股票期权激励计划第三个行权期符合条件的激励对象为 220 人。
2022 年第四季度，有 183 名
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