证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2022-048
南京华脉科技股份有限公司
关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象
授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励权益授予日：2022 年 7 月 28 日
股权激励权益授予数量：1,600 万份
一、权益授予情况
（一）本次股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、南京华脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 6 月 23 日召
开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划 （草案）及其摘要的议案》、《关于制定<2022 年股票期权激励计划实施考核管理 办法>的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理股权激励计划有关事项 的议案》及《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》，公司独立董事对相 关事项发表了独立意见，律师出具相应的法律意见书。
2、公司于 2022 年 6 月 23 日召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关
于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<2022 年 股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2022 年股票期权激励 计划授予激励对象名单>的议案》。
3、公司将激励对象的姓名和职务在公司网站进行了公示，公示期自 2022 年 6
月 25 日起至 2022 年 7 月 8 日止。在公示期内，监事会未收到关于对公司股票期权
激励计划激励对象的异议，并于 2022 年 7 月 9 日披露了《监事会关于公司 2022 年
股票期权激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。
于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<2022 年 股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权公司董 事会办理股权激励计划有关事项的议案》。
5、公司对本次股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情
况进行了自查，并于 2022 年 7 月 16 日披露了《关于公司股票期权激励计划内幕信
息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
6、公司于 2022 年 7 月 28 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董
事发表了独立意见。公司于 2022 年 7 月 28 日召开第三届监事会第十六次会议，审
议通过了《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，监 事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见 书。
（二）董事会关于本次股票期权授予符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划》”）的有关规 定，公司董事会认为本次激励计划规定的股票期权授予条件均已满足，确定股票期
权授予日为 2022 年 7 月 28 日，具体情况如下：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查后，认为公司和激励对象均未出现上述情形，亦不存在不 能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授予条件已经满足。
(三）本次股票期权授予的具体情况
1、授予日：2022 年 7 月 28 日
2、授予数量：1,600 万份
3、授予人数：61 人
4、行权价格：10 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、等待期和行权安排情况：
（1）有效期：本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授 的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
（2）等待期：指股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间，本计划激 励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成日起计。授权日与首 次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。本激励计划的激励对象自等待期满后方 可开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行 权：
① 公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
② 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③ 自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之
日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
④ 中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
（3）行权安排：
本激励计划授予的股票期权行权安排如下表所示：
行权期 行权时间 行权比例
自该批次股票期权授权日起 12 个月后的首个
第一个行权期 交易日起至该批次股票期权授权日起 24 个月内的 10%
最后一个交易日当日止
自该批次股票期权授权日起 24 个月后的首个
第二个行权期 交易日起至该批次股票期权授权日起 36 个月内的 40%
最后一个交易日当日止
自该批次股票期权授权日起 36 个月后的首个
第三个行权期 交易日起至该批次股票期权授权日起 48 个月内的 50%
最后一个交易日当日止
在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权 行权事宜。在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期 行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期 权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注 销。
（4）行权条件：
行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
1) 本公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1）条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但
尚未行权的股票期权应当由公司注销。
2) 激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第 2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划
的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
3）公司层面的业绩考核要求
本激励计划在 2022 年至 2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。
本激励计划授予股票期权的业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以 2021年归母净利润为基数，2022年归母净利润增长不低于 100%。
第二个行权期 以 2021年归母净利润为基数，2023年归母净利润增长不低于 200%。
第三个行权期 以 2021年归母净利润为基数，2024年归母净利润增长不低于 300%。
注：上述“归母净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它股
权激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象
对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行
权份额。
4）激励对象个人层面的绩效考核要求：
在本计划有效期内的各年度，公司依照《南京华脉科技股份有限公司2022年股票 期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称《“公司考核管理办法”》）及相关规 定，对所有激励对象进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果。目前对 个人层面绩效考核结果共有优秀、良好、合格和不合格四挡，具体如下：
项目 A-优秀 B-良好 C-合格 D-不合格
对应考核分 S≥95 95＞S≥90 90＞S≥80 80＞S
行权比例 100% 100% 100% 0
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果达到 “合格”，则激励对象对应考核当年的股票期权可全部行权；若激励对象在上一年 度个人绩效考核结果为“不合格”，则其考核当年可行权的股票期权全部不得行权。 激励对象未能行权的股票期权由公司注销。
5）激励对象名单及授予情况：
获授的股票 占授予股票 占本激励计划公
序号 姓名 职务 期权数量（
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