证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2021-054
南京华脉科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：苏州银行股份有限公司南京分行
委托理财产品名称：2021 年第 768 期结构性存款
本次委托理财金额：人民币 2,000 万元
委托理财期限：3 个月
履行的审议程序：2021 年 8 月 1 日，南京华脉科技股份有限公司召开第三届董事
会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，同意公司在不影响公司募集资金投资项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 1 亿元（含 1 亿元）闲置募集资金进行现金管理，期限为本次董事会审议通过之日起 12 个月内，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或结构性存款，以更好实现公司资金的保值增值。
一、本次委托理财概况
(一) 委托理财目的
为提高募集资金使用效率、增加资金收益，在不影响公司募集资金投资项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，对闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或结构性存款，以更好实现公司资金的保值增值。
(二) 资金来源
1、资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源系公司暂时闲置募集资金。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京华脉科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】2410 号）核准，南京华脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行人民币普通股（A 股）24,589,840.00 股，每股面值人民币 1元，每股发行价格为人民币 10.24 元，募集资金总额为人民币 251,799,961.60 元，扣除各项发行费用人民币 6,700,921.99 元，实际募集资金净额人民币
245,099,039.61 元。2021 年 7 月 8 日，上述募集资金到位情况业经永拓会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并出具了“永证验字（2021）第 210026 号”《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
截至 2021 年 8 月 31 日，公司累计使用募集资金 12,914.77 万元，其中投入募集
资金项目 564.74 万元，购买保本型银行理财产品 5,000 万元，补充流动资金及偿还
贷款 7,350 万元，开户及询证函费用 0.031 万元，专户余额为 11,824.57 万元。由于
募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段公司募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
（三）委托理财产品的基本情况
单位：万元
受托方名称 产品类型 产品名称 金额 预计年化
收益率
苏州银行股份有 保本浮动收益型 2021 年第 768 期 2,000 1.70%或 2.90%
限公司南京分行 产品 结构性存款 或 3.00%
产品期限 预计收益金额 收益类型 结构化 是否构成关
安排 联交易
3 个月 8.5 或 14.5 或 15 保本浮动 否 否
收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司财务部负责对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算管理工作。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、在本次审议通过的额度内，资金只能用于结构性存款或购买保本型理财产品，不得用于证券投资、不得购买以股票及其衍生品以及无担保的债券为投资标的银行理财产品。购买的理财产品不得质押，不得影响募集资金投资计划正常进行。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
2021 年 9 月 6 日，公司与苏州银行股份有限公司南京分行签署了《苏州银行结构
性存款协议书》，协议主要条款如下：
产品名称 2021 年第 768 期结构性存款
适合客户 谨慎型、稳健型、平衡型、成长型和进取型的所有企业客户
产品期限 3 个月
产品类型 保本浮动收益型产品
认购日期 2021 年 9 月 6 日
起息日 2021 年 9 月 7 日
到期日 2021 年 12 月 7 日
金额 2,000 万元人民币
产品预期年化 1.70%或 2.90%或 3.00%
收益率
产品收益计算 到期兑付利息=本金*年利率*存期
收益支付方式 产品存续期满，本金与收益一次性支付
提前终止条款 客户无权提前终止（赎回）该产品：到期一次性还本付息。
挂钩标的：欧元兑美元汇率（彭博 BFIX 页面）
观察期内：(1)若汇率观察日 EUR/USD 即期汇率定盘价高于初始汇
率+599BP，则利率水平=3.00%；
(2) 若汇率观察日EUR/USD即期汇率定盘价不低于汇率1.00且不
高于初始汇率+599BP，则利率水平=2.90%；
(3) 若汇率观察日 EUR/USD 即期汇率定盘价低于汇率 1.00，则利
收益结构 率水平=1.70%；
(4) EUR/USD 即期初始汇率：起息日当天东京时间 9:00 EUR/USD
中间价数据；EUR/USD 即期汇率观察日定盘价：到期日前第三个
汇率观察工作日的东京时间 15:00 的 EUR/USD 中间价数据。
初始汇率和定盘价四舍五入精确到小数点后四位，彭博 BFIX 界面
不可读时，则该汇率将由苏州银行以商业合理的方式本着公平合
理的原则全权决定。若当天非 BFIX 公布日，则用前一个 BFIX 公
布日的汇率，1BP=1/10000。
估值原则及估 根据本产品挂钩衍生品涉及的基础金融商品（包括但不限于汇率、
值方法 利率、贵金属等）在估值日的收盘表现，对本产品预期收益率进
行合理估算。
（二）委托理财的资金投向
本理财产品为结构性存款产品，是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。
（三）风险控制分析
公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
三、委托理财受托方的情况
（一）受托方基本情况
本次委托理财的受托方苏州银行股份有限公司南京分行为深圳证券交易所上市
公司苏州银行股份有限公司（002966）分支结构，成立于 2014 年 8 月 13 日，位于南
京市中央路 288 号，法定代表人为马天舒，主营业务为吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；从事银行卡业务等。受托方与公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系，本次理财受托方也并非为本次交易专设。
（二）受托方总行最近一年又一期的财务状况
单位：元
项目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
（未经审计） （经审计）
资产总额 439,522,309,088 388,068,080,296
负债总额 406,829,337,031 356,837,134,537
归属于上市公司股东的净资产 31,130,076,841 29,730,167,963
项目 2021 年 1-6 月 2020 年 1-12 月
经营活动产生的现金流量净额 -7,530,199,763 19,134,870,718
（三）公司董事会尽职调查情况
本公司同受托方保持业务合作，未发生本金、利息兑现损失的情形，公司查阅受托方相关工商信息，未发现存在损害公司理财业务开展的具体情形。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务状况如下：
单位：万元
项目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
（未经审计） （经审计）
资产总额 187,939.41 193,992.07
负债总额 104,597.80 109,608.43
归属于上市公司股东的净资产 81,576.75 81,965.13
项目 2021 年 1-6 月 2020 年 1-12 月
经营活动产生的现金流量净额 -5,632.01 7,009.92
截至 2021 年 6 月 30 日公司货币资金为 11,224.74 万元，本次委托理财金额占最
近一期期末货币资金的 17.82%。公司在确保不影响募集资金投资计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好短期保本型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常推进，对公司未来主营业务正常开展、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大影响，适度
查看PDF原文
