证券代码：603040 证券简称：新坐标
杭州新坐标科技股份有限公司
2022年员工持股计划
（草案）
杭州新坐标科技股份有限公司
二〇二二年九月
声 明
公司董事会及全体董事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，能否获得股东大会批准存在不确定性。
2、本员工持股计划的资金来源及规模、持有标的股票规模、参加对象等均属初步方案，能否实施完成存在不确定性。
3、本员工持股计划相关协议尚未签订，能否签订存在不确定性。
4、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购金额较低时，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
5、本员工持股计划的业绩考核具有一定的可实现性，但未来由于受到宏观经济环境的变化、行业景气度的波动、市场竞争加剧等原因的影响，也可能存在业绩无法达成的风险。
6、公司后续将根据有关规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《杭州新坐标科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》（以下简称“员工持股计划”）系杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称 “公司”“新坐标”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《杭州新坐标科技股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参加对象为公司（含子公司，下同）任职的董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键人才，以及公司董事会认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。参加本次计划的员工总人数不超过65人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员为8人，最终参加人数根据实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划资金总额不超过877.5680万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，本计划的份数上限为 877.5680万份。最终金额和份数以实际缴款情况确定。本员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
5、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的股份。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票不超过102.40万股。最终持股数量以实际缴款情况确定。
6、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份。
下列价格较高者：
1) 本员工持股计划公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）16.4284元/股的50%，即8.2142元/股；
2) 本员工持股计划公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）17.1254元/股的50%，即8.5627元/股。
8、本员工持股计划的存续期为48 个月，自公司公告标的股票全部过户至本员
工持股计划名下之日起算。本员工持股计划所获标的股票分2 期解锁，解锁时点分别 为自公司公告标的股票全部过户至本员工持股计划名下之日起满12 个月、24 个月， 每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%，各年度具体解锁比例和数量根据公司 层面业绩考核及个人层面绩效考核结果计算确定。
9、本员工持股计划由公司自行管理，员工持股计划设管理委员会，代表员 工持股计划持有人行使股东权利，负责员工持股计划的具体管理事宜。在持股计 划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询 等服务。
10、本员工持股计划持有人将放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票 的表决 权。本员工持股计划与公司控股股东或第一大股东、实际控制人、董事、 监事、高级 管理人员之间不存在一致行动关系。公司部分董事、监事、高级管理 人员持有本员工持股计划份额，以上持有人与本员工持股计划存在关联关系，在公 司股东大会、董事会、监事会审议本员工持股计划相关提案时相关人员将回避表决。 除上述人员外，本员工持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在 关联关系。
11、公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知， 审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络 投票相结合的方式。本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。
12、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按国家有 关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的 相关税费由员工个人自行承担。
13、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
第一章 释义 ...... 8
第二章 员工持股计划的目的和基本原则 ...... 9
第三章 员工持股计划的参加对象及确定标准...... 10
第四章 员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模...... 12
第五章 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核 ...... 15
第六章 公司融资时员工持股计划的参与方式...... 18
第七章 员工持股计划的管理模式...... 19
第八章 员工持股计划的变更和终止...... 26
第九章 员工持股计划权益的处置...... 27
第十章 员工持股计划的会计处理...... 31
第十一章 员工持股计划履行的程序...... 32
第十二章 员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系...... 33
第十三章 其他重要事项...... 34
第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
新坐标、公司 指 杭州新坐标科技股份有限公司
员工持股计划、
本员工持股计划、本 指 杭州新坐标科技股份有限公司2022年员工持股计划
计划
员工持股计划管理 指 杭州新坐标科技股份有限公司2022年员工持股计划管理办
办法、《管理办法》 法
本计划草案、本员工 指 《杭州新坐标科技股份有限公司2022年员工持股计划（草
持股计划草案 案）》
持有人、参加对象 指 按照员工持股计划约定实际出资参与本员工持股计划的公
司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 本计划通过合法方式购买和持有的公司A股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》
《自律监管指引第 1 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
号》 作》
《公司章程》 指 《杭州新坐标科技股份有限公司章程》
注：本计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
第二章 员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第 1 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善劳动者与所有者的利益共享，实现公司、股东、员工利益的一致， 进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，实现公司的可持续发展。
二、员工持股计划的基本原则
1、依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等违法违规行为。
2、自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
3、风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
4、员工择优参与原则
本员工持股计划份额持有人需符合公司制定的标准，并经董事会确认、监事会核实，独立董事发表意见。
第三章 员工持股计划的参加对象及确定标准
一、员工持股计划参加对象的范围
本员工持股计划参加对象的范围为公司（含子公司，下同）任职的董事、
监事、高级管理人员、中层管理人员、关键人才，以及公司董事会认为应当
激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。
二、员工持股计划参加对象的确定标准
本员工持股计划的参加对象系公司董事会依据《公司法》、《证券法》、
《指导意见》、《自律监管指引第 1 号》等有关法律法规及《公司章程》的相
关规定而确定。所有参加对象均须在公司及控股子公司任职，领取薪酬，并签订
劳动合同。
三、员工持股计划的参加对象及分配比例
本员工持股计划参加对象不超过65人，资金总额不超过877.5680万元，以
“份” 作为认购单位，每份份额为 1.00 元，本计划份数上限为877.5680万份，最
终参加人数、金额及份数以实际缴款情况确定。具体参加对象及分配比例如
下：
拟获授份额对 拟获授份额 拟获授份额占本
姓名 应股份数量 （万份） 员工持股计划总
（万股） 份数的比例
董事、监事、高级管理人员：
姚国兴、任海军、王建军、许 23.00 197.1100 22.4609%
雪权、严震强、杨志军、郑晓
玲、杨琦苹（共 8人
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