上海凯众材料科技股份有限公司
核心员工长期服务持股计划（第一期）草案
二〇二一年四月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、《上海凯众材料科技股份有限公司核心员工长期服务持股计划（第一期）（草案）》（以下简称“核心员工长期服务持股计划（第一期）”或“员工持股计划”或“本计划”）系上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯众股份”）根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》、《核心员工长期服务持股计划》（草案）、《核心员工长期服务持股计划管理规则》等规定制定。
2、核心员工长期服务持股计划（第一期）对应 2020 年会计年度。
3、核心员工长期服务持股计划（第一期）的参加对象为公司部分董事、高级管理人员以及公司及子公司核心员工，共计 5 人。
4、核心员工长期服务持股计划（第一期）的资金来源为：以公司 2020 年度经审计净利润
为基数，提取 5%的激励基金作为员工持股计划的资金来源（提取激励基金后的公司净利润应保持增长且不低于 2019 年经审计的净利润）。
5、核心员工长期服务持股计划（第一期）股票来源于二级市场购买。自本期员工持股计划经董事会审议通过后 6 个月内完成购买。
6、核心员工长期服务持股计划（第一期）涉及的标的股票规模：按照相关规定，各期员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的 10%，单个员工预期获得的持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的 1%。
核心员工长期服务持股计划（第一期）的资金总额为 4,258,000 元。以标的股票 2021 年 4
月 23 日收盘价 16.32 元作为全部股票平均买入价格测算，核心员工长期服务持股计划（第一期）涉及的标的股票数量预估为 260,900 股，约占公司现有股本总额的 0.2487%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，将对本计划最终持有的股票数量产生影响。
7、核心员工长期服务持股计划（第一期）的存续期：本期员工持股计划的基本存续期为5 年。存续期自公司公告最后一笔购买之标的股票登记至当期员工持股计划时起计算。
8、核心员工长期服务持股计划（第一期）所涉及的标的股票的锁定期为 12 个月，自公司
公告最后一笔购买之标的股票登记至当期员工持股计划时起计算。
9、核心员工长期服务持股计划（第一期）由公司自行管理。公司成立员工持股计划管理委员会，代表员工持股计划行使股东权利。在员工持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为员工持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
10、公司实施核心员工长期服务持股计划（第一期）的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行。
11、核心员工长期服务持股计划（第一期）实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明...... 1
特别提示...... 2
释义...... 5
一、本计划的目的...... 6
二、本计划的基本原则...... 6
三、本计划的参加对象、资金来源及份额确定办法...... 7
四、本计划的股票来源和规模...... 7
五、本计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期...... 8
六、本计划的管理模式...... 8
七、持有人的权利和义务...... 9
八、存续期内公司融资时本计划的参与方式...... 9
九、本计划的变更、终止...... 9
十、持有人权益的特殊处置...... 10
十一、本计划存续期满后股份的处置办法...... 10
十二、本计划履行的程序......11
十三、其它重要事项......11
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
凯众股份/公司 指上海凯众材料科技股份有限公司
核心员工长期服务持股计划 指《上海凯众材料科技股份有限公司核心
（第一期）/员工持股计划/本计 员工长期服务持股计划（第一期）（草
划 案）》
持有人 指参加核心员工长期服务持股计划（第一
期）的对象
持有人会议 指核心员工长期服务持股计划（第一期）
持有人会议
管理委员会 指核心员工长期服务持股计划（第一期）
管理委员会
标的股票 指核心员工长期服务持股计划（第一期）
以各种方式取得的凯众股份股票
《核心员工持股计划管理规 指《上海凯众材料科技股份有限公司核心
则》 员工长期服务持股计划管理规则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
上交所 指上海证券交易所
登记结算公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司
元 指人民币元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点
的指导意见》
公司《章程》 指上海凯众材料科技股份有限公司公司章
程
注：本计划方案的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
一、本计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律法规、规范性文件和公司《章程》、《核心员工长期服务持股计划》（草案）、《核心员工持股计划管理规则》，制定了本计划。公司设立本计划的主要意义和目的在于：
1、激励核心人才持续为公司与股东创造价值。核心人才是维系公司长期盈利能力与股东价值的关键所在，实施核心员工长期服务持股计划，旨在激励核心人才长期扎根服务于本公司，为股东带来持续高效的投资回报。
2、降低核心人才外流产生的风险。核心人员稳定是保证公司中长期发展规划顺利实施的关键，实施核心员工长期服务持股计划，体现了核心员工在公司发展和增长过程中的个人价值，是降低核心人才外流产生的风险的关键保障举措。
3、完善公司治理结构。实施核心员工长期服务持股计划，建立了股东与核心员工之间的利益共享机制，健全了公司长期激励约束机制。
二、本计划的基本原则
（一）长期服务原则
鼓励核心人才长期服务公司，实现公司经营的长期稳定。
（二）利益捆绑原则
确保核心员工和公司的利益实现紧密捆绑、高度一致。
（三）风险自担原则
参与人自愿接受本计划，未来授予的计划额度根据公司股价变化盈亏自负、风险自担。
（四）合法合规原则
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规章、规范性文件和公司《章程》的规定，制定核心员工持股计划；计划的设计与实施遵照公司治理、监管法律法规的要求并真实、准确、完整、及时地披露信息。
三、本计划的参加对象、资金来源及份额确定办法
（一）参与对象
公司部分董事、高级管理人员以及公司及子公司核心员工，共计 5 人。
（二）资金来源
以公司 2020 年度经审计净利润为基数，提取 5%的激励基金作为员工持股计划的资金来
源（提取激励基金后的公司净利润应保持增长且不低于 2019 年经审计的净利润）。
（三）份额确定办法
“激励基金”的分配比例由公司董事会根据员工岗位职责、岗位目标和考核情况进行分配，参与人持有的份额以缴入员工持股计划的税后“激励基金”金额为基础，每 1.00 元计为 1 份持股计划份额。
（四）员工持股计划的参与对象及分配比例
本计划参与对象共计 5 人。各参与对象持有份额和预分配比例的情况如下：
姓名 职位 预期获得的持 预期获得 占总份额比例
股计划份额 的股票数 （预分配比例）
杨建刚 董事长 1,362,560 83,485 32.00%
侯振坤 总经理 1,362,560 83,485 32.00%
侯瑞宏 副总经理 553,540 33,920 13.00%
黄海 董事会秘书兼财务总监 553,540 33,920 13.00%
李建星 总工程师 425,800 26,090 10.00%
合计（5 人） 4,258,000 260,900 100.00%
四、本计划的股票来源和规模
（一）股票来源
董事会审议通过本计划后 6 个月内，通过二级市场购买方式完成股票购买。
（二）股票规模
核心员工长期服务持股计划（第一期）的资金总额为 4,258,000 元。以标的股票 2021 年 4
月 23 日收盘价 16.32 元作为全部股票平均买入价格测算，核心员工长期服务持股计划（第一期）涉及的标的股票数量预估为 260,900 股，约
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